2008年证券考试证券基础知识11月全真试题(二)

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单项选择题（下列每小题备选答案中，只有一个符合题意的正确答案。每小题2分，共20题。）
1 、收购人可以证券作为支付手段收购上市公司，对于收购人通过取得上市公司发行的新股超过（　　）的，可以向监管部门申请免于履行要约义务，鼓励上市公司通过非公开发行购买资产，优化股权结构，提高资产质量。 
A ：15%
B ：20%
C ：30%
D ：40%
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2 、以（　　）为主的债券期货是各主要交易所最重要的利率期货品种。
A ：市政债券期货
B ：国债期货
C ：市政债券指数期货
D ：伦敦银行间同业拆放利率期货
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3 、衍生工具按产品形态和交易场所可以分为（　　）、交易所交易的衍生工具和0tc交易的衍生工具三类。
A ：内置型衍生工具
B ：金融远期合约
C ：金融期货
D ：金融期权
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4 、英国的第一家证券交易所于1802年获得英国政府的正式批准，最初主要交易（　　）。
A ：公司债券
B ：铁路股票
C ：政府债券
D ：公司股票
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5 、（　　）是指证券公司根据有关法律、法规和投资委托人的委托。作为管理人，与委托人签订资产管理合同，将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资。以实现委托资产收益最大化的行为。
A ：证券资产管理业务
B ：证券经纪业务
C ：融资融券业务
D ：证券自营业务
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6 、证券公司以短期融资为目的，在银行间债券市场发行的约定在一定期限内还本付息的是指（　　）。
A ：证券公司债券
B ：证券公司短期融资券
C ：证券公司票据
D ：证券公司本票
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7 、对指数基金认识正确的是（　　）。
A ：投资组合模仿某一股价指数或债券指数，当价格指数上升时，基金收益减少
B ：由于指数基金的投资非常分散，可以完全消除投资组合的系统风险
C ：对于投资者尤其是机构投资者来说，指数基金是他们避险套利的重要工具
D ：指数基金是20世纪90年代以来出现的新的基金品种
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8 、证券信用评级的主要对象是（　　）。
A ：企业债券和地方债券
B ：中央政府债券
C ：普通股票
D ：投资基金
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9 、欧洲债券由于不以发行市场所在国的货币为面值，故也称（　　）。
A ：扬基债券
B ：武士债券
C ：无国籍债券
D ：熊猫债券
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10 、截至2006年底，已有（　　）家合格境外机构投资者获得中国证监会批准进入我国证券市场。
A ：34
B ：44
C ：54
D ：64
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11 、利率是债券票面要素中不可缺少的内容，债券利率亦受很多因素影响，其主要影响因素不包括（　　）。
A ：借贷资金市场利率水平
B ：筹资者的资信
C ：债券期限长短
D ：资金使用方向
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12 、按募集方式分类，有价证券可以分为（　　）。
A ：公募证券和私募证券
B ：政府证券、金融证券、公司证券
C ：上市证券与非上市证券
D ：股票、债券和其他证券
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13 、在（　　），我国停止发行国债。
A ：20世纪60年代和70年代
B ：20世纪50年代和60年代
C ：20世纪80年代和90年代
D ：20世纪70年代和80年代
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14 、关于投资证券投资基金的市场风险描述错误的是（　　）。
A ：能在一定程度上消除来自个别公司的非系统风险
B ：无法消除市场的系统风险
C ：证券市场价格因经济因素、政治因素等各种因素的影响而产生波动时，将导致基金收益水平和净值发生变化
D ：投资者购买基金相对债券来言，能有效地分散投资和利用专家优势，对控制风险有利
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15 、上市公司要设立（　　），负责股东大会和董事会会议的筹备，记录文件保管以及公司股权管理，办理信息披露事务。
A ：监事会
B ：董事会
C ：监事会秘书
D ：董事会秘书
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16 、债券是一种有价证券，是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的，承诺按一定利率定期支付利息并到期偿还本金的（　　）凭证。
A ：转证权
B ：债权债务
C ：权利义务
D ：所有权、使用权
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17 、外资参股国内基金管理公司时，外资持股比例或在外资参股的基金管理公司中拥有的权益比例，累计不超过（　　）。
A ：25%
B ：30%
C ：33%
D ：49%
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18 、

某债券的票面价值为1000元，息票利率为5%，期限为4年，现以950元的发行价向全社会公开发行，则投资者在认购债券后到持至期满时可获得的直接收益率为（　　）。

 

A ：5%
B ：5.26%
C ：10%
D ：11%
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19 、证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式是（　　）。
A ：代销
B ：余额包销
C ：全额包销
D ：包销
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20 、股票及其他有价证券的理论价格是根据（　　）而定的。
A ：现值理论
B ：预期理论
C ：合理收益理论
D ：流动性理论
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