2008年证券考试证券基础知识11月全真试题(四) -食品考试中心

多项选择题（下列每小题备选答案中，有两个或两个以上符合题意的正确答案。每小题2分，共10题。）

1 、证券交易所的特征有（　　）。

A ：有固定的交易所和交易时间
B ：通过公开竞价的方式决定交易价格
C ：参加交易者为具备会员资格的证券经营机构，交易采取经纪制
D ：交易的对象限于合乎一定标准的上市证券

请选择答案： A: B: C: D:

2 、关于场外交易，下列叙述正确的是（　　）。

A ：场外交易市场是一个分散的无形市场
B ：场外交易市场的组织方式采取做市商制
C ：场外交易市场是一个拥有众多证券种类和证券经营机构的市场，以未能在证券交易所批准上市的股票和债券为主。在证券市场发达的国家，由于证券种类繁多，每家证券经营机构只固定地经营若干种证券
D ：场外交易市场的管理比证券交易所宽松

请选择答案： A: B: C: D:

3 、股票价格指数的编制步骤包括（　　）。

A ：选择样本股
B ：选定某基期
C ：计算基期平均股价或市值，并作必要的修正
D ：指数化

请选择答案： A: B: C: D:

4 、

在金融期货交易中，限仓的形式有（　　）。

A ：根据保证金数量规定持仓限额
B ：根据不同的会员规定不同的持仓量
C ：根据不同的经济环境规定不同的持仓量
D ：根据不同的客户规定不同的持仓量

请选择答案： A: B: C: D:

5 、基金收益的构成包括（　　）。

A ：基金投资所得的股息、债券利息
B ：买卖证券差价
C ：存款利息
D ：基金投资所得的红利

请选择答案： A: B: C: D:

6 、证券发行市场的作用主要表现在（　　）。

A ：为资金需求者提供筹措资金的渠道
B ：为政府宏观部门调控经济提供了手段
C ：为资金供应者提供投资和获利的机会。实现储蓄向投资转化
D ：形成资金流动的收益导向机制，促进资源配置的不断优化

请选择答案： A: B: C: D:

7 、下列说法中，符合无面额股票特点的是（　　）。

A ：便于分割
B ：发行或转让价格灵活
C ：为股票发行价格的确定提供依据
D ：可以明确表示每一股所代表的股权比例

请选择答案： A: B: C: D:

8 、大体上，目前国内证券公司基本实行（　）管理方式。

A ：总部式
B ：分公司式
C ：单一式
D ：结合式

请选择答案： A: B: C: D:

9 、证券登记结算采取（　　）的运营方式。

A ：中央集中、地方独立
B ：全国集中统一
C ：地方独立
D ：省级及以下集中

请选择答案： A: B: C: D:

10 、股权类期权通常包括（　　）。

A ：单只股票期权
B ：股票组合期权
C ：股价指数期权
D ：百慕大期权

请选择答案： A: B: C: D:

单项选择题（下列每小题备选答案中，只有一个符合题意的正确答案。每小题2分，共10题。）

1 、决定股票市场价格的是股票的（　　）。

A ：票面价值
B ：账面价值
C ：清算价值
D ：内在价值

请选择答案： A:B:C:D:

2 、20世纪早期，最先通过法律允许发行无面额股票的国家是（　　）。

A ：美国
B ：英国
C ：日本
D ：德国

请选择答案： A:B:C:D:

3 、

利率期货于l975年10月产生于（　　）。

A ：纽约交易所
B ：欧洲交易所
C ：芝加哥期货交易所
D ：伦敦国际金融期货交易所

请选择答案： A:B:C:D:

4 、关于非公开发行，下列说法正确的是（　　）。

A ：上市公司采用非公开方式向特定对象发行证券的行为
B ：上市公司采用公开方式向不特定对象发行证券的行为
C ：上市公司采用非公开方式向不特定对象发行证券的行为
D ：上市公司采用公开方式向特定对象发行证券的行为

请选择答案： A:B:C:D:

5 、下面关于债券的叙述正确的是（　　）。

A ：债券尽管有面值，代表了一定的财产价值，但它也只是一种虚拟资本，而非真实资本
B ：债券代表债券投资者的权利，这种权利不是直接支配财产权。而是资产所有权
C ：由于债券期限越长，流动性越差，风险也就较大，所以长期债券的票面利率肯定高于短期债券的票面利率
D ：流通性是债券的特征之一，也是国债的基本特点，所有的国债都是可流通的

请选择答案： A:B:C:D:

6 、关于记账式债券的论述不正确的是（　　）。

A ：我国1994年开始发行记账式债券
B ：上海证券交易所和深圳证券交易所已为证券投资者建立了电子证券账户，发行人可以利用证券交易所的交易系统来发行债券
C ：投资者进行记账式债券买卖，必须在证券交易所设立账户
D ：记账式债券是有实物形态的票券，所以可以记名、挂失，安全性较高

请选择答案： A:B:C:D:

7 、2000年3月18日，阿姆斯特丹交易所、布鲁塞尔交易所、巴黎耷易所签署协议，合并成立（　　）。

A ：泛欧交易所
B ：纽交所一泛欧证交所公司
C ：cme集团有限公司
D ：伦敦国际金融期权期货交易所

请选择答案： A:B:C:D:

8 、

下列属于交易所交易的衍生工具的是（　　）。

A ：在期货交易所交易的期货合约
B ：公司债券条款中包含的转股条约
C ：公司债券条款中包含的返售条约
D ：公司债券条款中包含的赎回条约

请选择答案： A:B:C:D:

9 、（　　）是衡量一个基金经营好坏的主要指标，也是基金份额交易价格的内在价值和计算依据。

A ：基金份额净值
B ：基金资产净值
C ：基金资产总值
D ：基金资产的估值

请选择答案： A:B:C:D:

10 、

我国《公司法》规定，发行无记名股票的，公司应当记载的事项不包括（　　）。

A ：股票数量
B ：股票编号
C ：股票发行日期
D ：各股东所持股份数

请选择答案： A:B:C:D: