2008年证券考试证券基础知识11月全真试题(五)

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多项选择题（下列每小题备选答案中，有两个或两个以上符合题意的正确答案。每小题2分，共20题。）
1 、股票收益主要来自（　　）。
A ：股份公司
B ：股票流通
C ：利率的降低
D ：法定存款准备金率的降低
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2 、我国企业债券的主要种类有（　　）。
A ：重点企业债券
B ：地方企业债券
C ：企业短期融资券
D ：住宅建设债券
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3 、

以下属于境外上市的外资股的股票是（　　）。

 

A ：h股
B ：s股
C ：n股
D ：l股
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4 、按照付息的方式分类，国债可以分为（　　）。
A ：附息债券
B ：零息债券
C ：息票累积债券
D ：累进利率债券
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5 、证券公司设立以及重要事项变更审批要求正确的是（　　）。
A ：证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起6个月内，作出批准或者不予批准的决定
B ：证券公司应当自领取营业执照之日起15日内，向证券监督管理机构申请经营证券业务许可证
C ：证券公司在境外参股证券经营机构，必须经证券监督管理机构批准
D ：证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经证券监督管理机构批准
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6 、

证券市场的自律性组织包括（　　）。

 

A ：证券交易所
B ：证券监督管理委员会
C ：证券业协会
D ：证券信用评级机构
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7 、关于收入型基金描述正确的是（　　）。
A ：主要投资于可带来现金收入的有价证券，以获取当期的最大收入为目的
B ：资产的成长潜力较小，损失本金的风险相对也较低
C ：固定收入型基金的主要投资对象是债券和优先股
D ：股票收入型基金的成长潜力比较大，但易受股市波动的影响
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8 、根据举借国债对其使用方向的规定，国债可以分为（　）。
A ：赤字国债
B ：建设国债
C ：战争国债
D ：特种国债
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9 、根据我国《基金法》的规定，封闭式基金到期可采用以下处理方式（　　）。
A ：封闭式基金转为开放式基金
B ：基金份额持有人申请赎回的基金
C ：延长基金合同期限
D ：按基金合同的约定进行清盘
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10 、依据2003年对国有资产管理体制改革的规定，我国各级国有资产管理体系的架构将有三个基本层面构成，分别是（　　）。
A ：国有资产管理委员会及其办事机构
B ：国资控股公司
C ：国资成分的企业
D ：国有商业银行
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11 、金融衍生工具伴随的风险主要有（　　）。
A ：汇率风险、利率风险
B ：信用风险、法律风险
C ：市场风险、运作风险
D ：流动性风险、结算风险
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12 、会计师事务所申请证券许可证，应当符合的条件是（　　）。
A ：依法成立3年以上，内部质量控制制度和其他管理制度健全并有效执行，执业质量和职业道德良好，在以往2年执业活动中没有违法违规行为
B ：60周岁以内注册会计师不少于40人
C ：上年度业务收入不低于800万元
D ：有限责任会计师事务所的实收资本不低于2 000万元，合伙会计师事务所净资产不低于1 000万元
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13 、 有价证券具有的主要特征是（　　）。
A ：期限性
B ：收益性
C ：流动性
D ：风险性
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14 、公司治理结构是一种联系并规范（　　）之间权利和义务分配，以及与此有关的选聘、监督等问题的制度框架。
A ：股东
B ：董事会
C ：监事会
D ：高级管理人员
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15 、

广义的有价证券包括（　　）。

 

A ：金融证券
B ：商品证券
C ：货币证券
D ：资本证券
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16 、债券所规定的借贷双方的权利义务关系包含的含义有（　　）。
A ：发行人是借入资金的经济主体
B ：投资者是出借资金的经济主体
C ：发行人必须在约定的时间付息还本
D ：债券反映了发行者和投资者之间的债权债务关系
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17 、关于债券发行的定价方式，描述正确的是（　　）。
A ：债券发行的定价方式以公开招标最为典型
B ：一般情况下，短期贴现债券多采用单一价格的荷兰式招标
C ：一般情况下，长期附息债券多采用多种收益率的美式招标
D ：以收益率为标的的荷兰式招标，是以募满发行额为止的中标者最低收益率作为全体中标者的最终收益率，所有中标者的认购成本是相同的
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18 、债券按照其券面形态可分为（　　）。
A ：实物债券
B ：附息债券
C ：凭证式债券
D ：记账式债券
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19 、关于红筹股描述正确的是（　　）。
A ：红筹股不属于外资股
B ：红筹股属于境外上市外资股
C ：红筹股已经成为内地企业进人国际资本市场筹资的一条重要渠道
D ：红筹股是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部
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20 、证券市场的结构可以有许多种，但较为重要的结构有（　　）。
A ：层次结构
B ：品种结构
C ：交易场所结构
D ：投资收益结构
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