2008年证券考试证券基础知识11月全真试题(六)
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多项选择题（下列每小题备选答案中，有两个或两个以上符合题意的正确答案。每小题2分，共20题。）
1 、现行的有关法规规定，我国股份公司首次公开发行和上市后增发可采用以下发行方式（ ）。
A ：上网定价发行方式
B ：向二级市场投资者配售方式
C ：向场外交易者配售
D ：向国际投资者私募发行
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A:
B:
C:
D:
2 、套期保值的基本类型有（ ）。
A ：多头套期保值
B ：空头套期保值
C ：跨市场套利
D ：跨期限套利
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A:
B:
C:
D:
3 、关于红筹股描述正确的是（ ）。
A ：红筹股不属于外资股
B ：红筹股是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票
C ：红筹股已经成为内地企业进入国际资本市场筹资的一条重要渠道
D ：红筹股属于境外上市外资股
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A:
B:
C:
D:
4 、导致债券不能收回投资的风险主要有两种情况，分别是（ ）。
A ：债务人不履行债务，即债务人不能按时足额履行约定的利息支付或者偿还本金
B ：恶性通货膨胀导致货币的贬值
C ：流通市场风险，即债券在市场上转让时因价格下跌面承受损失
D ：债权人的意外死亡
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A:
B:
C:
D:
5 、对股东大会职权的论述，正确的是（ ）。
A ：决定公司的经营方针和投资计划
B ：选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项
C ：审议批准董事会报告；审议批准监事会或监事报告
D ：审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案
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A:
B:
C:
D:
6 、
基金持有人与托管人之间实质上是（ ）之间的关系。
A ：经营者
B ：监管者
C ：委托者
D ：受托者
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A:
B:
C:
D:
7 、独立董事在任期内辞职或被免职的，（ ）应当分别向证券监管部门和股东会提供书面说明。
A ：董事会
B ：独立董事本人
C ：证券公司
D ：监事会
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A:
B:
C:
D:
8 、股息的分配可以采用（ ）。
A ：现金的形式
B ：股票的形式
C ：现金以外的其他财产的形式
D ：债券或应付票据等负债的形式
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A:
B:
C:
D:
9 、根据股票的定义，股票的基本要素是（ ）。
A ：发行主体
B ：票面金额
C ：持有人
D ：股份
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A:
B:
C:
D:
10 、一般说，金融市场的形式有（ ）。
A ：直接融资市场
B ：证券市场
C ：间接融资市场
D ：信贷市场
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A:
B:
C:
D:
11 、目前股票的发行方式有（ ）。
A ：定向募集
B ：网下询价、网上定价发行
C ：发行认股权证
D ：上网发行和法人配售相结合
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A:
B:
C:
D:
12 、 （ ）会受到利率风险的影响。
A ：长期债券
B ：短期债券
C ：普通股票
D ：优先股票
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A:
B:
C:
D:
13 、关于期货交易结算所论述正确的是（ ）。
A ：结算所是期货交易的专门清算机构,通常附属于交易所，但又以独立的公司形式组建
B ：所有的期货交易都必须通过结算会员由结算机构进行，而不是由交易双方直接交割清算
C ：结算所通常采取会员制
D ：结算所实行无负债的每日结算制度，又称逐日盯市制度
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A:
B:
C:
D:
14 、按照持有人权利的性质不同，权证分为（ ）。
A ：认购权证
B ：认股权证
C ：备兑权证
D ：认沽权证
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A:
B:
C:
D:
15 、存券银行的职能不包括（ ）。
A ：发行adr
B ：在adr交易过程中，存券银行负责adr的注册和过户
C ：存券银行负责adr的保管和清算
D ：存券银行为adr持有者和基础证券发行人提供信息和咨询服务
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A:
B:
C:
D:
16 、下面关于证券市场的叙述正确的是（ ）。
A ：证券市场是市场经济发展到一定阶段的产物。是为解决资本供求矛盾和流动性而产生的市场
B ：证券市场的结构是指证券市场的构成及其各部分之间的量比关系
C ：证券市场可分为有形市场和无形市场，无形市场的诞生是证券市场走向集中化的重要标志之一
D ：从风险的角度分析，证券市场也是风险的直接交换场所
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A:
B:
C:
D:
17 、对证券投资基金的特点认识不正确的是（ ）。
A ：基金是将零散的资金汇集起来，交给专业机构投资于各种金融工具，以谋取资产的增值，都有最低投资限额要求
B ：是“不能将鸡蛋放在一个篮子里”理论在现实中的具体运用
C ：将分散的资金集中起来，以信托方式交给专业机构进行投资运作
D ：以科学的投资组合降低风险、提高收益是基金的另一大特点
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A:
B:
C:
D:
18 、 确定债券票面币种主要的方法是（ ）。
A ：在国内发行的债券通常以本国本位货币作为面值的计量单位
B ：国际金融市场筹资，则通常以债券发行地所在国家或地区的货币或以国际上通用的货币为计量标准
C ：还应考虑债券发行者本身对币种的需要
D ：主要考虑承销商对币种的需要
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A:
B:
C:
D:
19 、我国《证券法》规定，上市公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其股票上市交易（ ）。
A ：公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件
B ：公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者
C ：公司有重大违法行为
D ：公司最近3年连续亏损
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A:
B:
C:
D:
20 、基金管理公司通常由（ ）发起设立，具有独立法人地位。
A ：中国证监会
B ：证券公司
C ：证券公司
D ：证券公司
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A:
B:
C:
D:
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