2008年证券考试证券基础知识11月全真试题A卷
请考生注意，部份试卷无答案试题仅作参考，本份试卷考试时间是：100分钟，请把握好自己的考试时间，以便应对真正的考场。
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多项选择题（下列每小题备选答案中，有两个或两个以上符合题意的正确答案。每小题2分，共10题。）
1 、上海a股股票必须满足（ ）方能构成上证红利指数的样本空间
A ：过去两年内连续现金分红而且每年的现金股息率(税后)均大于0
B ：过去1年内日均流通市值排名在上海a股的前50%
C ：c：过去1年内日均成交金额排名在上海a股的前50%
D ：过去两年股票的收益率排名在上海a股的前50%
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A:
B:
C:
D:
2 、公司在发行不动产抵押公司债券时通常用作抵押的是（ ）。
A ：有价证券
B ：设备
C ：房契
D ：地契
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A:
B:
C:
D:
3 、普通股票股东的权利包括（ ）。
A ：公司重大决策参与权
B ：公司资产收益权和剩余资产分配权
C ：办查阅公司章程、股东名册、公司债券存根、股东大会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议、财务会计报告的权
D ：持有的股份可依法转让的权利
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A:
B:
C:
D:
4 、 与股票比较，债券风险相对较小，是因为（ ）。
A ：债券利息固定
B ：债券有固定的本金偿还期
C ：债券价格波动小
D ：债券品种多
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A:
B:
C:
D:
5 、证券市场的停滞阶段是（ ）。
A ：20世纪初
B ：1929～1933年
C ：20世纪20年代～第二次世界大战结束
D ：第二次世界大战后～20世纪60年代
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A:
B:
C:
D:
6 、申请取得基金托管资格，应当经（ ）核准。
A ：证券交易所
B ：国务院银行业监督管理机构
C ：国务院证券监督管理机构
D ：基金管理协会
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A:
B:
C:
D:
7 、根据《中华人民共和国刑法》，犯欺诈发行股票、债券罪，（ ）。
A ：对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处5年以下有期徒刑或者拘役
B ：对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处5年以下有期徒刑
C ：并处或者单处非法募集资金金额1万元以上10万元以下罚金
D ：并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金
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A:
B:
C:
D:
8 、依有价证券的品种而形成的结构关系的构成主要有（ ）。
A ：股票市场
B ：债券市场
C ：基金市场
D ：衍生品市场
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A:
B:
C:
D:
9 、关于欧洲债券票面使用的货币描述正确的是（ ）。
A ：主要为美元，其次还有欧元、英镑、日元等
B ：也有使用复合货币单位的，如特别提款权
C ：主要为欧元，其次还有美元、英镑、日元等
D ：主要为欧元、英镑，其次还有美元、日元等
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A:
B:
C:
D:
10 、根据我国《公司法》规定，公司在（ ）时可以收购本公司的股份。
A ：反收购
B ：为减少公司资本而注销股份
C ：维护二级市场股价
D ：与持有本公司股票的其他公司合并时
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A:
B:
C:
D:
判断题（下列每小题备选答案中，只有一个符合题意的正确答案。每小题2分，共10题。）
1 、证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，应当与客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务。
A ：对
B ：错
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A:
B:
2 、股票分割又称拆股、拆细，是将1股股票均等地拆成若干股。股票分割一般在年初或年末进行。
A ：对
B ：错
请选择答案：
A:
B:
3 、发行股息率固定优先股票，可以保护股票持有者的利益，同时对股份公司来说，有利于扩大股票发行量。
A ：对
B ：错
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A:
B:
4 、我国的证券监管机构指的是中国证券监督管理委员会及其派出机构。
A ：对
B ：错
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A:
B:
5 、社保基金主要由两部分组成：一是社会保障基金；二是社会保险基金。
A ：对
B ：错
请选择答案：
A:
B:
6 、公司盈利越多，其发放的股息也一定越多。
A ：对
B ：错
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A:
B:
7 、信息披露的主体不仅包括证券发行人、证券交易者，还包括证券监管者。
A ：对
B ：错
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A:
B:
8 、证券的清算和交收统称为证券结算，包括证券结算和资金结算。
A ：对
B ：错
请选择答案：
A:
B:
9 、费城证券交易所是美国成立的第一个证券交易所。
A ：对
B ：错
请选择答案：
A:
B:
10 、为加强对证券服务机构的管理，我国《证券法》还授予了证券监督管理机构对证券服务机构的监管权和现场处理权。
A ：对
B ：错
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A:
B:
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