2008年证券考试证券基础知识考前模拟试题(一)

    请考生注意，部份试卷无答案试题仅作参考，本份试卷考试时间是：100分钟，请把握好自己的考试时间，以便应对真正的考场。

请先登录才能考试！      考生登录
单项选择题（下列每小题备选答案中，只有一个符合题意的正确答案。每小题2分，共20题。）
1 、新《公司法》规定，股份有限公司申请其股票上市交易，向（　　）报送有关文件。
A ：证券交易所
B ：中国证监会
C ：全国人民代表大会
D ：全国人大常务委员会
请选择答案：
2 、基金按（　　），可分为封闭式基金和开放式基金。
A ：投资标的划分
B ：基金的组织形式不同
C ：投资目标划分
D ：是否可自由赎回和基金规模是否固定
请选择答案：
3 、下列（　　）不属于证券市场的基本功能。
A ：筹集资金
B ：资本定价
C ：资本配置
D ：国有企业转制
请选择答案：
4 、关于债券发行主体论述不正确的是（　　）。
A ：政府债券的发行主体是政府
B ：公司债券的发行主体是股份公司
C ：凭证式债券的发行主体是非股份制企业
D ：金融债券的发行主体是银行或非银行的金融机构
请选择答案：
5 、长期国债期货的交割日为合约月份的任一营业日，具体在哪一日交割，由期货合约的卖方决定，但必须比实际交割日提前（　　）个营业日向结算单位发出交割通知。
A ：1
B ：2
C ：3
D ：4
请选择答案：
6 、根据（　　）划分，金融期权可以分为欧式期权、美式期权和修正的美式期权。
A ：选择权的性质
B ：合约所规定的履约时间的不同
C ：金融期权基础资产性质的不同
D ：协定价格与基础资产市场价格的关系
请选择答案：
7 、（　　）不同于其他股息，它不是来自公司的盈利，而是对公司未来盈利的预分，实质上是一种负债分配，也是无盈利无股息原则的一个例外。
A ：财产股息
B ：负债股息
C ：股票股息
D ：建业股息
请选择答案：
8 、监事会对所议事项的决定作成会议记录，出席会议的（　　）在会议记录上签字。
A ：监事
B ：董事
C ：股东
D ：独立董事
请选择答案：
9 、证券包销是指（　　）。
A ：证券公司将发行人的证券按照协议全部购入的承销方式
B ：证券公司在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购人的承销方式
C ：证券公司将发行人的证券按照市场价格全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部退回的承销方式
D ：证券公司将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式
请选择答案：
10 、在我国，国有股权行政管理的专职机构是（　）。
A ：国务院
B ：国有资产管理部门
C ：国有投资公司
D ：资产经营公司
请选择答案：
11 、优先股股息在当年未足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为（　　）。
A ：参与优先股
B ：累积优先股
C ：可赎回优先股
D ：股息可调整优先股
请选择答案：
12 、证券公司内部控制的目标不包括（　　）。
A ：保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行
B ：防范经营风险和道德风险
C ：保证客户及证券公司资产的最低获利水平
D ：保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时
请选择答案：
13 、

我国《证券法》规定：“证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，撤销证券从业资格。并处以（　　）的罚款。”

 

A ：3万元以下
B ：3万元以上10万元以下
C ：10万元以上
D ：1万元以上5万元以下
请选择答案：
14 、附权益权证债券允许权证持有人（　　）。
A ：以与主债券相同的价格和收益率向发行人购买额外的债券
B ：以特定的价格即固定汇率，将一种货币兑换成另一种货币
C ：按约定条件向债券发行人购买黄金
D ：以约定的价格购买发行人的普通股票
请选择答案：
15 、仅可以在合格机构投资者范围内交易的adr是（　　）。
A ：一级有担保adr
B ：二级有担保adr
C ：三级有担保adr
D ：144a规则下的私募adr
请选择答案：
16 、 对发行上市的信息披露的基本要求不包括（　　）。
A ：全面性
B ：真实性
C ：时效性
D ：完整性
请选择答案：
17 、

证券交易价格是通过（　　）确定的。

 

A ：证券商与投资者协商
B ：一级市场上的公开竞价
C ：证券供求双方共同作用
D ：发行者与证券商协商
请选择答案：
18 、未经国家有关主管部门批准，非法发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额（　　）的罚金。
A ：1%～10%
B ：1%～5%
C ：5%～10%
D ：10%以下
请选择答案：
19 、关于地方政府债券论述正确的是（　　）。
A ：地方政府债券通常可以分为收益债券和专项债券
B ：收益债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券
C ：地方政府债券是政府债券的形式之一，在我国建国前就已经存在
D ：由于我国1995年起实施的《中华人民共和国预算法》规定，地方政府不得发行地方政府债券，因此，我国目前的政府债券仅限于中央政府债券
请选择答案：
20 、债券与股票的区别论述错误的是（　　）。
A ：债券是债权凭证，股票是所有权凭证
B ：发行债券是公司追加资金的需要，发行股票则是股份公司创立和增加资本的需要
C ：债券一般有规定的偿还期，股票是一种无期投资
D ：因为股票风险较大，债券风险相对较小，所以股票的收益必然高于债券
请选择答案：
单选题快速到达： 顶1234567891011121314151617181920


底