2008年证券考试证券基础知识考前模拟试题(三)

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单项选择题（下列每小题备选答案中，只有一个符合题意的正确答案。每小题2分，共20题。）
1 、通过发行（　　）股票所筹集的资金，是股份公司注册资本的基础。
A ：记名
B ：无记名
C ：普通
D ：优先
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2 、金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连，规则变动，这体现了金融衍生工具的（　　）特征。
A ：跨期性
B ：期限性
C ：联动性
D ：不确定性或高风险性
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3 、目前在国际上影响最大、历史最悠久的道·琼斯股价平均数就采用修正平均股价法来计算股价平均数，每当股票分割、送股或增发、配股数超过原股份（　　）时，就对除数作相应的修正。
A ：9%
B ：10%
C ：12%
D ：15%
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4 、在我国企业债券发行的整顿期，企业债券的一重要特点就是品种大大减少，我国企业债券归纳为（　　）两个品种。
A ：工业企业债券和商业企业债券
B ：中央企业债券和地方企业债券
C ：外资企业债券和内资企业债券
D ：国有企业债券和集体企业债券
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5 、被中国证监会依法吊销执业证书或者因违法被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在（　　）内不受理其执业证书申请。
A ：2年
B ：3年
C ：4年
D ：5年
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6 、公认最早的基金机构是（　　）。
A ：英国信托基金
B ：海外和殖民地政府信托组织
C ：英国国际信托组织
D ：英国皇家信托组织
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7 、金融衍生工具按（　　）可以分为内置型衍生工具、交易所交易的衍生工具、otc交易的衍生工具。
A ：基础工具种类
B ：金融创新工具的功能
C ：产品形态和交易场所
D ：金融衍生工具自身交易的方法及特点
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8 、对平衡型基金认识不正确的是（　　）。
A ：将资产分别投资于两种以上不同特性的证券上
B ：在以取得收入为目的的债券及优先股和以资本增值为目的的普通股之间进行平衡
C ：一般将25%~50%的资产投资于债券及优先股，其余的投资于普通股
D ：特点是风险比较低，缺点是成长的潜力不大
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9 、证券包销是指（　　）。
A ：证券公司将发行人的证券按照协议全部购人的承销方式
B ：证券公司将发行人的证券按照市场价格全部购入，或者在承销期结束将售后剩余证券全部退回的承销方式
C ：证券公司在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式
D ：证券公司将发行人的证券按照协议全部购人，或者在承销期结束时后剩余证券全部自行购人的承销方式
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10 、发行价格高于面值称为溢价发行，溢价发行所得的溢价款应列为（　　）。
A ：公司资本公积金
B ：股本账户
C ：盈余公积
D ：留存收益
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11 、

对证券投资基金的产生与发展认识正确的是（　　）。

 

A ：证券投资基金是通过私募形式发售基金份额募集资金
B ：由基金份额持有人管理和运用资金，并获取利益
C ：是在18世纪末、19世纪初产业革命的推动下出现的
D ：由于风险较大，刚开始没有获得政府的支持
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12 、

按证券的募集方式分类，有价证券可分为（　　）。

 

A ：上市证券与非上市证券
B ：国内证券和国际证券
C ：公募证券和私募证券
D ：固定收益证券和变动收益证券
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13 、影响期权价格最主要的因素是（　　）。
A ：内在价值和时间价值
B ：协定价格和市场价格
C ：利率和权利期间
D ：基础资产价格的波动性和基础资产的收益
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14 、证券是指各类记载并代表一定权利的（　）。
A ：商品凭证
B ：法律凭证
C ：货币凭证
D ：资本凭证
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15 、按是否在证券交易所挂牌交易，有价证券可分为（  ）。
A ：上市证券和非上市证券
B ：场内证券和场外证券
C ：公募证券和私募证券
D ：上市证券和挂牌证券
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16 、

以下不属于证券市场显著特征的是（　　）。

 

A ：证券市场是价值直接交换的场所
B ：证券市场是财产权利直接交换的场所
C ：证券市场是风险直接交换的场所
D ：证券市场是价值实现增值的场所
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17 、关于询价论述不正确的是（　　）。
A ：询价分为初步询价和累计投标询价两个阶段
B ：通过初步询价确定发行价格和相应的市盈率
C ：根据累计投标询价的结果确定发行价格和发行市盈率
D ：询价对象可以是符合中国证监会规定条件的合格境外机构投资者(qfii)
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18 、对设立证券公司的行政审批，证券监督管理机构应当自受理之日起（　　）个月内作出。
A ：2
B ：4
C ：6
D ：8
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19 、按照新会计准则和相关规定，关于估值的基本原则叙述错误的是 （　　）。
A ：对存在活跃市场的投资品种，如估值日有市价的，应采用市价确定公允价值
B ：对不存在活跃市场的投资品种，应采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值
C ：有充足理由表明按以上估值原则仍不能客观反映相关投资品种的公允价值的，基金管理公司应根据具体情况与托管银行进行商定，按最能恰当反映公允价值的价格估值
D ：有充足理由表明按以上估值原则仍不能客观反映相关投资品种的公允价值的，基金管理公司应根据具体情况与持有人进行商定，按最能恰当反映公允价值的价格估值
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20 、《基金法》经2003年10月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过，并于（　　）起正式实施。
A ：2004年1月1日
B ：2004年6月1日
C ：2004年10月1日
D ：2004年12月1日
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