2008年证券考试证券基础知识考前模拟试题(五)
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多项选择题（下列每小题备选答案中，有两个或两个以上符合题意的正确答案。每小题2分，共20题。）
1 、深圳证券交易所的综合指数包括（ ）。
A ：深证综合指数
B ：深证创新指数
C ：深证新指数
D ：中小企业板指数
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A:
B:
C:
D:
2 、证券投资者保护基金公司应建立科学的业绩考评制霹和信息报告制度，并报送（ ）。
A ：中国证监会
B ：中国证券登记结算有限责任公司
C ：财政部
D ：中国人民银行
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A:
B:
C:
D:
3 、中央银行的货币政策对股票价格有直接的影响，其手段包括（ ）。
A ：发行国债
B ：再贴现政策
C ：公开市场业务
D ：存款准备金制度
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A:
B:
C:
D:
4 、在短期国库券无风险利率的基础上，我们评此发现的规律以下错误的有（ ）。
A ：同一种类型的债券，长期债券利率比短期债券低
B ：不同债券的利率不同，这是对信用风险的补偿
C ：在通货膨胀严重的情况下，债券的票面利率会降低或是会发行固定利率债券，这种情况是对购买力风险的补偿
D ：股票的收益率一般低于债券
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A:
B:
C:
D:
5 、股票价格指数的编制步骤包括（ ）。
A ：选择样本股
B ：选定某基期
C ：计算计算期平均股价或市值，并作必要的修正
D ：指数化
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A:
B:
C:
D:
6 、下面可对境内上市外资股进行投资的是（ ）。
A ：外国的自然人、法人和其他组织
B ：我国香港、澳门、台湾地区的自然人、法人和其他组织
C ：定居在国外的中国公民
D ：境内居民个人(用现汇存款和外币现钞存款以及从境外汇人的外汇资金)
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A:
B:
C:
D:
7 、关于金融衍生工具的产生和发展论述正确的是（ ）。
A ：金融衍生工具产生的最基本原因是避险
B ：20世纪80年代以来的金融自由化进一步推动了金融衍生工具的发展
C ：金融机构的利润驱动是金融衍生工具产生和迅速发展的又一重要原因
D ：新技术革命为金融衍生工具的产生与发展提供了物质基础与手段
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A:
B:
C:
D:
8 、新《公司法》规定，上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的（ ）
A ：不得对该项决议行使表决权
B ：不得代理其他董事行使表决权
C ：董事会会议由1/2以上无关联关系董事出席即可举行
D ：董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过
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A:
B:
C:
D:
9 、国际债券的发行人主要有（ ）。
A ：政府
B ：国际组织
C ：金融机构
D ：工商企业
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A:
B:
C:
D:
10 、新《公司法》明确了关联交易的概念，具体规定包括（ ）。
A ：董事会会议由1/2以上无关联关系董事出席即可举行，董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过
B ：明确规定公司控股股东、实际控制人、董事，监事、高级管理人员及其他人不得利用关联关系侵占公司利益
C ：利用关联交易致使公司遭受损害的，应当承担赔偿责任
D ：上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，不得对该项决议行使表决权
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A:
B:
C:
D:
11 、指数基金的优点主要有（ ）。
A ：费用低廉
B ：风险较小
C ：收益率高
D ：可作为避险套利的工具
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A:
B:
C:
D:
12 、现在我国金融债券的发行人包括（ ）。
A ：中央政府
B ：地方政府
C ：金融机构
D ：公司
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A:
B:
C:
D:
13 、
上例中，每一看跌期权在t时点的内在价值可表示为（ ）。
A ：evt=(st-x)•m(st>x)
B ：evt=0(st≥x)
C ：evt=o(st≤x)
D ：evt=(x-st)•m(stx)
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A:
B:
C:
D:
14 、证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务必须符合的规定是（ ）。
A ：为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%
B ：对单一客户融券业务规模不得超过净资本的10%
C ：接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%
D ：按对客户融资规模的5%计算风险准备
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A:
B:
C:
D:
15 、证券投资基金特点包括（ ）。
A ：分散风险
B ：专业理财
C ：稳定市场
D ：集合投资
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A:
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C:
D:
16 、公司债券上市交易后，公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易（ ）。
A ：公司有重大违法行为
B ：公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件
C ：发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用
D ：公司最近3年连续亏损
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A:
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C:
D:
17 、经中国证监会批准，证券公司可以从事（ ）。
A ：为单一客户办理定向资产管理业务
B ：为多个客户办理集合资产管理业务
C ：为客户办理特定目的的专项资产管理业务
D ：为特定客户办理境外投资规定的金融产品
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A:
B:
C:
D:
18 、关于股票收益性描述正确的是（ ）。
A ：股票的收益只来源于股份公司
B ：其实现形式可以是从公司领取股息和分享公司的红利
C ：其实现形式可以是资本利得
D ：收益性是股票最基本的特征
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A:
B:
C:
D:
19 、制定证券发行信息披露的意义（ ）。
A ：有利于价值判断和监督经营管理
B ：防止信息滥用
C ：有利于防止不正当竟业
D ：提高证券市场效率
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A:
B:
C:
D:
20 、影响股票价格波动的因素有（ ）。
A ：经营业绩
B ：发展潜力
C ：发行数量
D ：行业特点
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A:
B:
C:
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