2008年证券考试证券基础知识考前模拟试题A卷

    请考生注意，部份试卷无答案试题仅作参考，本份试卷考试时间是：100分钟，请把握好自己的考试时间，以便应对真正的考场。

请先登录才能考试！      考生登录
多项选择题（下列每小题备选答案中，有两个或两个以上符合题意的正确答案。每小题2分，共20题。）
1 、

下列说法正确的是（　　）。

 

A ：开放式基金的买卖价格受市场供求关系的影响，常出现溢价或折价现象，并不必然反映单位基金份额的净资产值
B ：绝大多数封闭式基金不上市交易，交易在投资者与基金管理人或其代理人之间进行
C ：开放式基金没有发行规模限制，投资者可随时提出申购或赎回申请
D ：开放式基金一般都从所筹资金中乞出一定比例，以现金形式保持这部分资产
请选择答案：
2 、套期保值的基本做法是（　　）。
A ：持有现货空头，买入期货合约
B ：持有现货空头，卖出期货合约
C ：持有现货多头，卖出期货合约
D ：持有现货多头，买人期货合约
请选择答案：
3 、赋予股东优先认股权的主要目的是（　　）。
A ：保证普通股股东在股份公司保持原有的持股比例
B ：保护原有普通股股东的利益和持股价值
C ：确保公司股份能足额认购
D ：增加公司的募集资金
请选择答案：
4 、证券交易所的特征有（　　）。
A ：有固定的交易场所和交易时间
B ：参加交易者为具备会员资格的证券经营机构，交易采取经纪制
C ：交易的对象限于合乎一定标准的上市证券
D ：通过公开竞价的方式决定交易价格
请选择答案：
5 、有价证券是指标有票面金额，证明持有人有权按期取得一定收入并可以自由转让的凭证，这种是（　　）凭证。
A ：资本
B ：所有权
C ：货币
D ：债权
请选择答案：
6 、关于利率风险的描述，正确的是（　　）。
A ：利率风险是指市场利率变动引起证券投资收益变动的可能性
B ：利率风险是固定收益证券的主要风险，特别是债券的主要风险
C ：债券面临的利率风险由价格变动风险和息票利率风险两方面组成
D ：利率从两方面影响证券价格：一是改变资金的流向；二是影响公司的盈利
请选择答案：
7 、关于etf描述正确的是（　　）。
A ：etf结合了封闭式基金与开放式基金的运作特点
B ：etf出现于20世纪90年代初期
C ：指数型etf能否发行成功与基础指数的选择有密切关系
D ：多伦多证券交易所于1991年推出的指数参与份额(tips)是严格意义上最早出现的etf
请选择答案：
8 、国际债券的发行人，主要是（　　）。
A ：各国政府、政府所属机构
B ：银行或其他金融机构
C ：自然人
D ：一些国际组织等
请选择答案：
9 、股票投资的收益由（　　）组成。
A ：公积金转增股本
B ：利息
C ：股息收入
D ：资本利得
请选择答案：
10 、监察系统负责证券交易所对市场进行实时监控的职责，日常监控包括（　　）。
A ：行情监控
B ：交易监控
C ：证券监控
D ：资金监控
请选择答案：
11 、交易所交易的开放式基金是传统封闭式基金的交易便利性与开放式基金可赎回性相结合的一种新型基金。目前，我国沪、深交易所已经分别推出（　　）。
A ：认股权证基金
B ：平衡型基金
C ：交易型开放式指数基金
D ：上市开放式基金
请选择答案：
12 、下列关于不记名股票叙述正确的是（　　）。
A ：无记名股票安全性差
B ：无记名股票转让相对简便
C ：无记名股票认购股票时可以分次缴纳出资
D ：无记名股票认购时要求一次缴纳出资
请选择答案：
13 、

在恒生流通综合指数系列编制过程中，被视为策略性持有的股份有（　　）。

 

A ：策略性股东持有的股权，由1位或多位策略性股东单独或合并持有超过30%的股权
B ：监事持有的股权，个别监事持有超过5%的股权
C ：董事持有的股权，个别董事持有超过5%的股权
D ：互控公司持有的股权，由1家香港上市公司所持有并超过5%的股权
请选择答案：
14 、关于利率期货的描述正确的是（　　）。
A ：利率期货基础资产是一定数量的与利率相关的某种金融工具。主要是各类固定收益金融工具
B ：利率期货主要是为了规避利率风险而产生的
C ：利率期货产生于美国芝加哥期货交易所(cbot)
D ：利率期货是金融期货中最先产生的品种
请选择答案：
15 、国际债券与国内债券相比的特性在于（　　）。
A ：资金来源广
B ：发行规模大
C ：存在汇率风险
D ：存在信用风险
请选择答案：
16 、中国证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共耐发展方面，从对从业人员的自律管理看具体表现为（　　）。
A ：从业人员的资格管理与后续职业培训
B ：为特殊岗位的从业人员提供专业的资质测试和相关的后续职业培洲
C ：制定从业人员的行为准则和道德规范
D ：规范业务，制定业务指引
请选择答案：
17 、《上市公司收购管理办法》对收购人进行了规范，主要是（　　）。
A ：对于收购人存在到期不能清偿数额较大债务且处于持续状态、最近3年有重大违法行为或严重的证券市场失信行为的，禁止其收购上市公司
B ：对收购人提出足额付款要求，为避免分期付款安排导致收购人先行控制上市公司后转移上市公司资金用于收购，规定收购人足额付款
C ：除财务顾问在收购完成后的12个月内对收购人进行持续督导外．要求收购人实行向所在地证监局的每月报告制度，通过证监局加强持续监管力度
D ：明确界定一致行动人的范围，对一致行动人既作出原则性界定，又逐列举，并将举证责任落在一致行动嫌疑人身上．促使隐藏在背后的收购人浮出水面
请选择答案：
18 、公募证券与私募证券的不同之处在于（　　）。
A ：审核的严格程度不同
B ：发行对象特定与否
C ：采取公示制度与否
D ：证券公开发行与否
请选择答案：
19 、按证券的经济性质分类，有价证券可分为（　　）。
A ：股票
B ：债券
C ：购物券
D ：其他证券
请选择答案：
20 、金融衍生工具从其自身交易的方法和特点可以分为（　　）。
A ：金融远期合约
B ：金融期货
C ：金融期权
D ：金融互换和结构化衍生工具
请选择答案：
多选题快速到达：1234567891011121314151617181920


底