2008年证券考试证券基础知识考前模拟试题B卷
请考生注意，部份试卷无答案试题仅作参考，本份试卷考试时间是：100分钟，请把握好自己的考试时间，以便应对真正的考场。
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判断题（下列每小题备选答案中，只有一个符合题意的正确答案。每小题2分，共10题。）
1 、二级市场交易非常活跃是2006年以来我国资产证券化业务表现出的特点。
A ：对
B ：错
请选择答案：
A:
B:
2 、非分离型附认股权证的公司债券是指不能把认股权从债券上分离，认股权不能成为独立买卖的对象。
A ：对
B ：错
请选择答案：
A:
B:
3 、公司型基金反映的是信托关系。
A ：对
B ：错
请选择答案：
A:
B:
4 、股票的内在价值即理论价值，也即股票未来收益的期值。
A ：对
B ：错
请选择答案：
A:
B:
5 、公开发行数量在4亿股以下的，配售数量应不超过本次发行总量的10%。
A ：对
B ：错
请选择答案：
A:
B:
6 、国债基金投资目标侧重于追求资本利得和长期资本增值。
A ：对
B ：错
请选择答案：
A:
B:
7 、非上市证券是指不能在市场上流通转让的证券。
A ：对
B ：错
请选择答案：
A:
B:
8 、金融远期合约是交易双方在场内市场上通过协商，按约定价格（称为“远期价格”）在约定的未来日期（交割日）买卖某种标的金融资产（或金融变量）的合约。
A ：对
B ：错
请选择答案：
A:
B:
9 、有价证券可以按地域和国家分类为国内证券和国际证券。
A ：对
B ：错
请选择答案：
A:
B:
10 、基金份额持有人与托管人的关系是委托与受托的关系。
A ：对
B ：错
请选择答案：
A:
B:
多项选择题（下列每小题备选答案中，有两个或两个以上符合题意的正确答案。每小题2分，共10题。）
1 、以下属于国家债券的是（ ）。
A ：国库券
B ：国家重点建设债券
C ：财政债券
D ：特种国债
请选择答案：
A:
B:
C:
D:
2 、中央银行的货币政策对股票价格有直接的影响，其手段包括（ ）。
A ：存款准备金制度
B ：发行国债
C ：调节税率
D ：再贴现政策、公开市场业务
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A:
B:
C:
D:
3 、国际债券的种类包括（ ）。
A ：外国债券
B ：美洲债券
C ：亚洲债券
D ：欧洲债券
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A:
B:
C:
D:
4 、证券业从业人员的禁止性行为包括（ ）。
A ：不得以获取投机利益为目的．利用职务之便从事证券买卖活动
B ：不得向客户提供证券价格上涨或下跌的肯定性意见
C ：不得与发行公司或相关人员之间有获取不当利益的约定
D ：不得接受客户对买卖证券的种类、数量、价格及买进或卖出的全权委托
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A:
B:
C:
D:
5 、国际债券的发行人主要是（ ）。
A ：银行或其他金融机构
B ：自然人
C ：一些国际组织等
请选择答案：
A:
B:
C:
6 、《证券公司风险处置条例》规定的风险处置措施包括（ ）。
A ：罚款停业
B ：托管、监管
C ：行政重组
D ：撤销
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A:
B:
C:
D:
7 、证券登记结算公司依据《证券法》履行的职能包括（ ）。
A ：证券账户、结算账户的设立和管理
B ：证券的存管和过户
C ：证券持有人名册登记及权益登记
D ：受发行人委托派发证券权益
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A:
B:
C:
D:
8 、股票发行的定价方式，可以采取（ ）。
A ：协商定价方式
B ：一般询价方式
C ：累计投标询价方式
D ：上网竞价方式
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A:
B:
C:
D:
9 、考察影响股票价格的因素，下列推论正确的是（ ）。
A ：公司经营状况与股票价格成正比
B ：股价的变动与实际经济的繁荣或衰退总是同步的，即在经济高涨时股价也随之上涨；在经济萧条时股价也随之下跌
C ：中央银行提高法定存款准备金率，商业银行可贷资金减少。市场资金趋紧，股价下降
D ：扩大财政赤字、发行国债筹集资金、增加财政支出的财政政策，会导致货币资金向政府转移，市场资金趋紧，股价下降
请选择答案：
A:
B:
C:
D:
10 、假设：以ev
t
表示期权在t时点的内在价值，x表示期权合约的协定价格，s
t
表示该期权基础资产在t时点的市场价格，m表示期权合约的交易单位，则每一看涨期权在t时点的内在价值可表示为（ ）。
A ：evt=(st－x)•m(st>x)
B ：evt=o(st≥x)
C ：evt=o(st≤x)
D ：evt=(x-st)•m(st
请选择答案：
A:
B:
C:
D:
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