2008年证券考试证券基础知识命题预测试题(2)
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单项选择题（下列每小题备选答案中，只有一个符合题意的正确答案。每小题2分，共25题。）
1 、开放式基金的交易价格取决于（ ）。
A ：基金总资产值
B ：供求关系
C ：基金净资产
D ：基金单位净资产值
请选择答案：
A:
B:
C:
D:
2 、公开发行数量在4亿股以上(含4亿股)的，配售数量应不超过本次发行总量的（ ）。
A ：20%
B ：30%
C ：40%
D ：50%
请选择答案：
A:
B:
C:
D:
3 、债券与股票的比较，错误的是（ ）。
A ：债券和股票都属于有价证券
B ：债券和股票都是筹资手段因而都属于负债
C ：债券通常有固定的利率，而股票的股息红利不固定
D ：尽管从单个债券和股票，它们的收益率经常会发差异而且有时差距还徊大，但是总体而言，两者的收益率是相互影响的
请选择答案：
A:
B:
C:
D:
4 、上证国债指数的样本是（ ）。
A ：在上海证券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率国债
B ：在上海证券交易所上市的、剩余期限在2年以上固定利率国债和一次还本付息国债
C ：在上海证券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率国债和一次还付利息国债
D ：在上海证券交易所上市的、剩余期限在2年以上的一次还本付息国债
请选择答案：
A:
B:
C:
D:
5 、目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具不包括（ ）。
A ：现金
B ：可转换债券
C ：期限在1年以内(含1年)的中央银行票据
D ：1年以内(含1年)的银行定期存款、大额存单
请选择答案：
A:
B:
C:
D:
6 、下列属于证券委托买卖中委托人权利的是（ ）。
A ：选择经纪商
B ：如实填写开户书
C ：使用正确的委托手段
D ：了解交易风险，明确买卖方式
请选择答案：
A:
B:
C:
D:
7 、《巴塞尔协议》规定，开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在％以上，其中核心资本至少为总资本的（ ）。
A ：40%
B ：50%
C ：60%
D ：70%
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A:
B:
C:
D:
8 、贴现债券是属于（ ）方式发行的债券。
A ：折价
B ：差价
C ：平价
D ：溢价
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A:
B:
C:
D:
9 、 证券公司经营证券经纪业务的风险控制指标标准错误的是（ ）。
A ：证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元
B ：证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币5亿元
C ：证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5000万元
D ：证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币1亿元
请选择答案：
A:
B:
C:
D:
10 、以货币形式支付的股息，称之为（ ）。
A ：现金股息
B ：股票股息
C ：财产股息
D ：负债股息
请选择答案：
A:
B:
C:
D:
11 、股票及其他有价证券的理论价格是根据现值理论，将股票的期值按利率和证券的有效期限折算今天的价值就是其理论价值。
A ：当前的市场利率
B ：同期银行贷款利率
C ：同期银行存款利率
D ：资本成本
请选择答案：
A:
B:
C:
D:
12 、目前，上市证券的集中交易主要采用的方式是（ ）。
A ：净额结算
B ：总额结算
C ：统一结算
D ：差额结算
请选择答案：
A:
B:
C:
D:
13 、（ ）是会员制证券交易所的最高权利机构。
A ：会员大会
B ：理事会
C ：董事会
D ：监察委员会
请选择答案：
A:
B:
C:
D:
14 、不是影响债券利率的因素有（ ）。
A ：筹资者资信
B ：债券票面金额
C ：筹资用途
D ：借贷资金市场利率水平
请选择答案：
A:
B:
C:
D:
15 、我国的一次还本付息债券可视为（ ）。
A ：附息债券
B ：无息债券
C ：贴现债券
D ：都不正确
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A:
B:
C:
D:
16 、1999年11月4日，美国国会通过（ ）标志着金融业分业经营制度的终结。
A ：《证券交易所法》
B ：《格林斯潘法》
C ：《金融服务现代化法案》
D ：《格林斯一斯蒂格尔法案》
请选择答案：
A:
B:
C:
D:
17 、以下不属于债券类资产的远期合约的是（ ）。
A ：短期债券
B ：长期债券
C ：商业票据
D ：支票
请选择答案：
A:
B:
C:
D:
18 、某可转换债券面额为5000元，规定其转换价格为25元，则可转换为（ ）股普通股票。
A ：50
B ：100
C ：200
D ：400
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A:
B:
C:
D:
19 、证券投资基金反映的是投资者和基金管理人之间的一种（ ）关系。
A ：债权关系
B ：所有权关系
C ：综合权利关系
D ：委托代理关系
请选择答案：
A:
B:
C:
D:
20 、设在一个交易所进行认股权证的交易，某认股权证的市价为2．50元，每手认股权限证为l00张，一共可购买500股普通股股票，每股普通股的认股价是9．6元，那么其行使价格为（ ）元。
A ：7.10
B ：9.60
C ：10.10
D ：12.10
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A:
B:
C:
D:
21 、建业股息是（ ）。
A ：公司当期盈利
B ：对公司未来盈利的预分
C ：公司的借款
D ：公司前期未分配利润
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A:
B:
C:
D:
22 、下列说法中，符合私募证券特征的有（ ）。
A ：审核较严格并采取公示制度
B ：基金多采用这种方式发行
C ：审查条件相对宽松，投资者也较少
D ：向不特定的社会公众投资者公开发行
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A:
B:
C:
D:
23 、反映证券市场容量的重要指标是（ ）。
A ：证券市场指数
B ：证券市值/gnp
C ：证券市值/gdp
D ：gdp/证券市值
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A:
B:
C:
D:
24 、下列财政、货币政策中，通常会造成股价下降的是（ ）。
A ：中央银行提高法定存款准备金率
B ：中央银行提高再贴现率
C ：中央银行在公开市场上大量买人证券
D ：政府大幅降低税率
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A:
B:
C:
D:
25 、《中华人民共和国公司法》规定，股份公司向发起人、国家授权投资的机构、法人发行的股票应当是（ ）。
A ：国有股
B ：普通股
C ：记名股票
D ：不记名股票
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A:
B:
C:
D:
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