2008年证券考试证券基础知识命题预测试题(3)

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单项选择题（下列每小题备选答案中，只有一个符合题意的正确答案。每小题2分，共20题。）
1 、以下不属于证券服务机构的是（　　）。
A ：会计师事务所
B ：证券登记结算公司
C ：投资咨询机构
D ：资信评级机构
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2 、政府证券不包括（　　）。
A ：中央政府发行的债券
B ：国债
C ：地方政府发行的债券
D ：经批准的政府机构发行的证券
请选择答案：
3 、关于规范类证券公司的评审，下列说法不正确的是（　　）。
A ：摸清风险底数
B ：向中国证券业协会报送申请材料时，申请评审的公司应不存在挪用：用客户交易结算资金的情况
C ：申请评审的证券公司根据不同的业务范围，近3年的净资本达到相规定要求
D ：申请评审的证券公司最近l年净资本不低于净资产的50%
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4 、公司犯提供虚假财务会计报告罪，对公司直接负责的主管人员和其他直接人员，处（　　）有期徒刑或者拘役。
A ：5年
B ：3年
C ：5年以下
D ：3年以下
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5 、我国公司法规定，发行无记名股票的公司应当于股东大会会议召开前（　　）日公告会议召开的时间、地点和审议事项。
A ：7
B ：10
C ：15
D ：30
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6 、具有证券许可证的会计师事务所，可能不符合下列条件的是（　　）。
A ：依法成立3年以上
B ：60周岁以内注册会计师不少于40人
C ：合伙会计师事务所净资产不低于100万元
D ：必须经税务部门批准
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7 、股票是投入股份公司资本份额的证券化，由此可见股票属于（　　）。
A ：要式证券
B ：资本证券
C ：物权证券
D ：综合权利证券
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8 、偿还期在1年以上10年以下的国债被称为（　）。
A ：短期国债
B ：中期国债
C ：长期国债
D ：无期国债
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9 、我国公司法规定，发行无记名股票的公司应当记载的事项不包括
A ：股票数量
B ：股票编号
C ：股票发行日期
D ：各股东所持股份数
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10 、关于红筹股描述不正确的是（　　）。
A ：红筹股不属于外资股
B ：红筹股是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票
C ：红筹股已经成为内地企业进入国际资本市场筹资的一条重要渠道
D ：红筹股属于境外上市外资股
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11 、根据我国《证券法》和《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所设理事会，理事会是证券交易所的决策机构，其主要职责是（　　）。
A ：制定和修改证券交易所章程
B ：选举和罢免会员理事
C ：审议和通过证券交易所的财务预算、决算报告
D ：制定、修改证券交易所的业务规则
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12 、以银行等金融机构为中介进行融资的活动场所称为（　　）市场。
A ：货币
B ：资金
C ：直接融资
D ：间接融资
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13 、（　　）是国家为了筹措资金而向投资者出具的，承诺在一定时期支付利息和到期还本的债务凭证。
A ：政府债券
B ：国家债券
C ：金融债券
D ：公司债券
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14 、2004年6月1日，以法律形式确认了基金业在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用，成为中国基金业发展史上的一个重要里程碑的事件是（　　）正式实施。
A ：《管理暂行办法》
B ：《证券投资基金会计核算办法》
C ：《货币市场基金管理暂行办法》
D ：《中华人民共和国证券投资基金法》
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15 、

在上海证交所上市的股票中股是以人民币标明面值的，以（　）买卖的。

 

A ：人民币
B ：美元
C ：港元
D ：日元
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16 、长期国债的偿还期一般在（　　）。
A ：1年以上
B ：3年以上
C ：5年以上
D ：10年或l0年以上
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17 、下列对基金份额持有人与管理人之间的关系认识错误的是（　　）。
A ：是相互制衡的关系
B ：是所有者和经营者之间的关系
C ：是委托人、受益人与受托人的关系
D ：基金份额持有人是基金资产的终极所有者和基金投资收益的受益人；基金管理人则是接受基金份额持有人的委托，负责对所有筹集的资金进行具体的投资决策和日常管理
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18 、

（　　）是指由财政部发行的，有固定面值及票面利率，通过纸质媒介记ii录债权债务的国债。

 

A ：实物国债
B ：记账式的国债
C ：储蓄国债
D ：凭证式国债
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19 、通过沪深证券交易所系统发行和交易的债券是（　　）
A ：记账式债券
B ：实物债券
C ：票券式债券
D ：凭证式债券
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20 、债券远期交易数额最小为债券面额（　　）万元。
A ：1
B ：5
C ：10
D ：25
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多项选择题（下列每小题备选答案中，有两个或两个以上符合题意的正确答案。每小题2分，共5题。）
1 、我国《基金法》规定，基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露义务人应当依法披露基金信息，并保证披露信息的（　　）。
A ：实用性
B ：真实性
C ：准确性
D ：完整性
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2 、股息的具体形式可以是（　　）。
A ：现金股息
B ：负债股息
C ：财产股息
D ：股票股息
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3 、下列关于证券的说法中，不正确的有（　　）。
A ：开放式基金不存在二级交易市场
B ：证券次级市场是证券投资者之间的交易
C ：向投资者出售新证券所形成的市场是初级市场
D ：按证券进入市场的秩序，可划分为场内市场和场外市场
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4 、属于2006年新《证券法》对原《证券法》修改之处的是（　　）。
A ：取消了综合类和经纪类的分类管理体制
B ：允许证券分司开展证券的投资咨询、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问等证券业务
C ：增加了公司章程的要求
D ：明确提出了风险管理和内部控制制度
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5 、境内居民个人可以用（　　）从事股交易。
A ：现汇存款
B ：外币现钞存款
C ：外币现钞
D ：从境外汇人的外汇资金
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