2008年证券考试证券基础知识命题预测试题(4) -食品考试中心

多项选择题（下列每小题备选答案中，有两个或两个以上符合题意的正确答案。每小题2分，共25题。）

1 、在21世纪，在世界经济一体化的推动下，证券市场将出现（　）几大趋势。

A ：金融创新进一步深化
B ：发展中国家和地区的证券市场国际化将有较大的发展
C ：证券交易所的合并与上市
D ：证券市场的网络化发展趋势

请选择答案： A: B: C: D:

2 、证券的产权性是指有价证券记载着权利人的财产权内容，代表着一定的财产所有权，拥有证券就意味着享有财产的（　　）的权利。

A ：占有
B ：使用
C ：收益
D ：处置

请选择答案： A: B: C: D:

3 、

下列对非上市证券认识正确的有（　　）。

A ：非上市证券是指未申请上市或不符合证券交易所上市条件的证券
B ：非上市证券不允许在证券交易所内交易
C ：非上市证券可以在其他证券交易市场交易
D ：普通开放式基金份额和凭证式国债属于非上市证券

请选择答案： A: B: C: D:

4 、下列关于记名股票叙述正确的是（　　）。

A ：股东权归属于记名股东
B ：认购股票时要求一次缴纳出资
C ：转让相对复杂或受限制
D ：便于挂失，相对安全

请选择答案： A: B: C: D:

5 、股息的分配可以采用（　　）。

A ：现金的形式
B ：现金以外的其他财产的形式
C ：股票的形式
D ：债券或应付票据等负债的形式

请选择答案： A: B: C: D:

6 、从风险控制指标标准看，证券公司为客户买卖证券提供融券服务的，须符合（　　）规定。

A ：为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%
B ：接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%
C ：按对客户融资规模的l0%计算风险准备
D ：按对客户融券规模的20%计算风险准备

请选择答案： A: B: C: D:

7 、依据2006年1月1日起开始生效的《中华人民共和国公司法》的规定允许的出资形式包括（　　）。

A ：货币
B ：实物
C ：非专利技术
D ：工业产权

请选择答案： A: B: C: D:

8 、20世纪80年代以来的金融自由化进一步推动了金融衍生工具的发展。金融自由化的内容包括（　　）。

A ：取消对存款利率最高限额，逐步实现利率的自由化
B ：打破金融机构经营范围的地域和业务种类限制，允许各金融机构业务交叉、互相渗透，鼓励银行综合化发展
C ：放松外汇管制
D ：开放各类金融市场，放宽对资本流动的限制

请选择答案： A: B: C: D:

9 、股票的未来收益包括（　　）。

A ：股息收入
B ：资本利得
C ：股本增值收益
D ：清算价值

请选择答案： A: B: C: D:

10 、

犯提供虚假财务会计报表罪，判处（　　）。

A ：对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处5年以下有期徒刑
B ：对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役
C ：并处或者单处2万元以上20万元以下罚金
D ：并处或者单处3万元以下20万元以下罚金

请选择答案： A: B: C: D:

11 、

对基金管理人的概念认识正确的是（　　）。

A ：设立基础金管理公司必须经国务院批准
B ：基金管理人的主要业务是发起设立基金和管理基金
C ：基金管理公司通常由证券公司、信托投资公司或其他机构等发起成立
D ：基础金管理人的目标函数是受益人利益的最大化，因而，不得在处理业务时考虑自己的利益

请选择答案： A: B: C: D:

12 、关于外汇风险论述正确的是（　　）。

A ：金融性汇率风险包括债权债务风险和储备风险
B ：金融性汇率风险是外汇风险中最常见且最重要的风险
C ：商业性汇率风险主要是指人们在国际贸易中因汇率变动而遭受损失白可能性
D ：从其产生的领域分析，外汇风险可分为商业性汇率风险和金融性汇率风险两大类

请选择答案： A: B: C: D:

13 、金融市场上根据交易工具的期限，把金融市场分为货币市场和资本市场两大类。货币市场是融通短期资金的市场，下列属于货币市场的是（　　）。

A ：保险市场
B ：基金市场
C ：回购协议市场
D ：商业票据市场

请选择答案： A: B: C: D:

14 、下列说法正确的是（　　）。

A ：基金托管人是基金一切活动的中心
B ：基金的一切风险管理都是围绕保护投资者利益来考虑的
C ：基金份额持有人享有基金信息的知情权、表决权和收益权
D ：基金份额持有人是指持有基金份额或基金股份的自然人和法人，也就是基金的投资人

请选择答案： A: B: C: D:

15 、申请取得基金托管资格，应当经（　　）核准。

A ：证券交易所
B ：国务院银行业监督管理机构
C ：基金管理协会
D ：国务院证券监督管理机构

请选择答案： A: B: C: D:

16 、证券市场的结构可以有许多种，但较为重要的结构有（　　）。

A ：层次结构
B ：品种结构
C ：投资收益结构
D ：交易市场所结构

请选择答案： A: B: C: D:

17 、奇异型期权包括（　　）。

A ：任选期权
B ：百慕大期权
C ：障碍期权
D ：平均期权

请选择答案： A: B: C: D:

18 、通常经济周期变动与股价变动的关系是（　　）。

A ：复苏阶段——股价回升
B ：高涨阶段——股价上涨
C ：参与阶段——股价上涨
D ：萧条阶段——股价低迷

请选择答案： A: B: C: D:

19 、与金融衍生产品相对应的基础金融产品可以是（　　）。

A ：债券
B ：股票
C ：金融衍生工具
D ：银行定期存款单

请选择答案： A: B: C: D:

20 、证券投资者保护基金的资金可以运用于（　　）。

A ：银行存款
B ：购买国债
C ：中央银行债券
D ：中央级金融机构发行的金融债券

请选择答案： A: B: C: D:

21 、对股票定义的描述，正确的是（　　）。

A ：股票是一种有价证券
B ：股票发行人定期支付利息并到期偿付本金
C ：股票实质上代表了股东对股份公司的所有权
D ：股票是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证

请选择答案： A: B: C: D:

22 、下列属于商业证券的有（　　）。

A ：支票
B ：银行本票
C ：商业汇票
D ：商业本票

请选择答案： A: B: C: D:

23 、关于外汇期货叙述正确的有（　　）。

A ：外汇期货是以外汇为基础工具的期货合约
B ：外汇期货主要用于规避外汇风险
C ：外汇期货只能规避商业性汇率风险，不能规避金融性汇率风险
D ：外汇期货交易由l972年芝加哥商业交易所(cme)所属的国际货币市场(imm)率先推出

请选择答案： A: B: C: D:

24 、债券与股票相同的地方表现在（　）。

A ：两者都是有价证券
B ：两者都是筹资手段
C ：两者收益率相互影响
D ：两者的风险差不多

请选择答案： A: B: C: D:

25 、根据我国《基金法》的规定，封闭式基金到期可采用以下哪些处理方式?（　　）

A ：封闭式基金转为开放式基金
B ：基金份额持有人申请赎回的基金
C ：延长基金合同期限
D ：按基金合同的约定进行清盘

请选择答案： A: B: C: D: