2008年证券考试证券基础知识命题预测试题(5)
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多项选择题（下列每小题备选答案中，有两个或两个以上符合题意的正确答案。每小题2分，共25题。）
1 、以下关于证券交易所的阐述，正确的有（ ）。
A ：以营利为目的
B ：为证券的集中和有组织的交易提供场所、设施、实行自律性管理的法人
C ：交易所是整个证券市场的核心
D ：不以营利为目的
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A:
B:
C:
D:
2 、证券投资咨询机构的从业人员不得从事行为（ ）。
A ：向客户提供买卖股票的咨询
B ：代理委托人从事证券投资
C ：与委托人约定分享证券投资收益或分担证券投资损失
D ：买卖本咨询机构提供服务的上市公司的股票
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A:
B:
C:
D:
3 、无记名国债属于（ ）。
A ：实物债券
B ：记账式债券
C ：凭证式债券
D ：都不是
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A:
B:
C:
D:
4 、证券发行人包括（ ）。
A ：个体户
B ：公司(企业)
C ：金融机构
D ：政府和政府机构
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A:
B:
C:
D:
5 、有价证券按经济特征和法律特征划分可以有（ ）。
A ：增值性
B ：收益性
C ：风险性
D ：产权性
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A:
B:
C:
D:
6 、证券市场自律性组织包括（ ）。
A ：证监会
B ：证券公司
C ：证券交易所
D ：证券业协会
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A:
B:
C:
D:
7 、按记息方式分类，债券可以分为（ ）。
A ：单利债券
B ：复利债券
C ：累进利率债券
D ：贴现债券
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A:
B:
C:
D:
8 、以下属于债券类资产的远期合约的是（ ）。
A ：短期债券
B ：长期债券
C ：商业票据
D ：定期存款单
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A:
B:
C:
D:
9 、按照现行规定，我国的混合资本债券具有的基本特征是（ ）。
A ：期限在15年以上，发行之日起l0年内不得赎回
B ：发行之日起l0年后发行人具有1次赎回权，若发行人未行使赎回权，以适当提高混合资本债券的利率
C ：混合资本债券到期前，如果发行人核心资本充足率低于4%发行人可延期支付利息
D ：当发行人清算时，混合资本债券本金和利息的清偿顺序列于一般债务次级债务之后、先于股权资本
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A:
B:
C:
D:
10 、证券公司设立以及重要事项变更审批要求正确的是（ ）。
A ：证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起6个月内，作出批准或者不予批准的决定
B ：证券公司应当自领取营业执照之日起15日内，向证券监督管理机构申请经营证券业务许可证
C ：证券公司在境外参股证券经营机构，必须经证券监督管理机构批准
D ：证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经证券监督管理机构批准
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A:
B:
C:
D:
11 、试点证券公司必须在中国证券业协会网站上公开披露（ ）。
A ：具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的年度报告和重大事4-v公告
B ：公司章程、注册资本金、注册地址和为其审计的会计事务所等事项的变更
C ：公司高级管理人员发生变动或者受到重大处罚
D ：公司遭受重大亏损或者遭受超过净资产8%以上的重大损失
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A:
B:
C:
D:
12 、金融市场上根据交易工具的期限，把金融市场分为货币市场和资本市场两大类。资本市场是融通长期资金的市场，下面（ ）是资本市场。
A ：回购协议市场
B ：债券市场
C ：基金市场
D ：保险市场
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A:
B:
C:
D:
13 、利率期货品种主要包括（ ）。
A ：债券期货
B ：单只股票期货
C ：主要参考利率期货
D ：股票组合的期货
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A:
B:
C:
D:
14 、独立董事在任期内辞职或免职的，（ ）应当分别向证券监管部门和股东会提供书面说明。
A ：独立董事本人
B ：董事会
C ：证券公司
D ：总经理
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A:
B:
C:
D:
15 、根据规定，首次公开发行的股票实行询价制度，其询价对象是指符合中国证监会规定条件的（ ）。
A ：证券投资基金管理公司、证券公司
B ：个人投资者
C ：信托投资公司、财务公司
D ：保险机构投资者和合格境外机构投资者(qfii)
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A:
B:
C:
D:
16 、每股股票所代表的实际资产的价值，可称为（ ）。
A ：内在价值
B ：帐面价值
C ：每股净资产
D ：股票净值
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A:
B:
C:
D:
17 、关于债券的票面价值叙述正确的有（ ）。
A ：票面金额定得较小，发行成本也就较小
B ：票面金额定得较大，不利于小额投资者购买
C ：在债券的票面价值中，只需要规定债券的票面金额
D ：债券票面金额的确定也要根据债券的发行对象、市场资金供给情况及债券发行费用等因素综合考虑
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A:
B:
C:
D:
18 、债券的票面要素包括（ ）。
A ：到期期限
B ：到期期限
C ：票面利率
D ：发行者名称
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A:
B:
C:
D:
19 、宏观经济发展水平和状况是影响股价的重要因素，以下属于宏观经济因素的是（ ）。
A ：经济增长
B ：经济周期循环
C ：汇率变化
D ：政府重大经济政策出台
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A:
B:
C:
D:
20 、金融债券的发行主体是（ ）。
A ：银行
B ：上市公司
C ：中央政府
D ：非银行的金融机构
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A:
B:
C:
D:
21 、按照我国《基金法》规定，下列哪些事项应当通过召开基金份额持有人大会审议决定。
A ：提前终止基金合同
B ：转换基金运作方式
C ：更换基金管理人、基金托管人
D ：提高基金管理人、基金托管人的报酬标准
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A:
B:
C:
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22 、 证券公司的（ ）必须经证券监督管理机构批准。
A ：变更持有5%以上股权的股东、实际控制人
B ：设立、收购或者撤销分支机构
C ：变更公司章程中的一般条款
D ：变更业务范围或者注册资本
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A:
B:
C:
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23 、下面关于可转换债券的叙述，错误的是（ ）。
A ：可转换债券是一种附有转股权的特殊债券
B ：可转换债券具有双重选择权
C ：投资者可自行选择是否转股，而转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权
D ：可转换债券限定了发行人的收益、投资者的风险；对发行人的风险、投资者的收益却没有限制
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A:
B:
C:
D:
24 、属于证监会“准司法权”的是（ ）。
A ：冻结查封
B ：证券市场禁人权
C ：限制出境权和禁止处分财产权
D ：对通信记录的调查取证权
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A:
B:
C:
D:
25 、对证券投资基金的认识不正确的是（ ）。
A ：中国还没有中外合资基金
B ：基金为中小投资者拓宽了投资渠道
C ：基金起到了丰富和活跃证券市场的作用，因而加大了证券市场的风险
D ：与国外机构合作组建基金管理公司，有利于监管当局控制利用外资的规模和市场开放风险
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A:
B:
C:
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