2008年证券考试证券基础知识命题预测试题(一)

    请考生注意，部份试卷无答案试题仅作参考，本份试卷考试时间是：100分钟，请把握好自己的考试时间，以便应对真正的考场。

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判断题（下列每小题备选答案中，只有一个符合题意的正确答案。每小题2分，共20题。）
1 、托管费通常按照基金资产总值的一定比率提取，逐日计算并累计，按月支付给托管人
A ：对
B ：错
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2 、交易所有权决定暂停和终止股票上市。
A ：对
B ：错
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3 、 《首次公开发行股票并上市管理办法》进一步强化和加强了中介机构的审慎核查责任。
A ：对
B ：错
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4 、封闭式基金有固定的封闭期，通常在5年以内。
A ：对
B ：错
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5 、间接融资是指通过银行所进行的资金融通活动。
A ：对
B ：错
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6 、股票反映的是所有权关系，债券反映的是债权债务的关系，而基金反映的则是信托关系，但公司型基金除外。
A ：对
B ：错
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7 、按证券发行主体的不同，有价证券可分为政府政券，政府机构证券和公司(企业)证券。
A ：对
B ：错
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8 、股东大会一般每一年或半年定期召开一次，当出现董事会认为必要或监事会提议召开等情形时，也可召开临时股东大会。
A ：对
B ：错
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9 、目前上海证券交易所、深圳证券交易所均规定，权证自上市之日起存续时间为6个月以上24个月以下。
A ：对
B ：错
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10 、2006年5月，中国证监会颁布的《上市公司证券发行管理办法》中首次提出上市公司可以公开发行认股权和债券非分离交易的可转换公司债券(简称非分离交易的可转换公司债券”)。
A ：对
B ：错
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11 、实物债券是一种具有标准格式实物券面的债券，在标准格式的债券券面上，必须印有债券面额、债券利率、债券期限、债券发行人全称、还本付息方式等各种债券票面因素。
A ：对
B ：错
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12 、指数基金的管理费用相对较高。
A ：对
B ：错
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13 、股票溢价发行时，超过股票面值的溢价部分，要转入公司的法定公积金。
A ：对
B ：错
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14 、封闭式基金与开放式基金相比，前者适宜于长期投资。
A ：对
B ：错
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15 、基本建设债券不是标准化的国债，它是由政府所属机构发行的，是一种政府机构债。
A ：对
B ：错
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16 、资本证券是指本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券。
A ：对
B ：错
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17 、结构化金融衍生产品是运用金融工程结构化方法，将若干种基础金融商品和金融衍生品相结合设计出的新型金融产品。
A ：对
B ：错
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18 、股份有限公司的设立，必须经过国务院授权的部门或省级人民政府的批准。
A ：对
B ：错
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19 、合法原则是指证券公司在进行经纪业务时注重效率。
A ：对
B ：错
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20 、我国《公司法》规定向社会公众发行的股份应该为记名股票。
A ：对
B ：错
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多项选择题（下列每小题备选答案中，有两个或两个以上符合题意的正确答案。每小题2分，共5题。）
1 、

在我国证券法中规定的委托方式有（　）。

 

A ：市价委托
B ：限价委托
C ：止损委托
D ：限价止损委托
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2 、为保证证券市场的稳定，稳定市场的政策与制度安排有（　　）。
A ：涨跌停板规定
B ：证券交易所根据需要，可以对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易
C ：因突发事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采取技术性停牌的措施
D ：不抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以决定临时停市
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3 、以下关于普通股票股东的权利阐述，正确的有（　　）。
A ：公司重大决策参与权
B ：公司资产收益和剩余资产分配权
C ：公司为增加注册资产发行新股时，股东有权按照实缴的出资比例认购新
D ：股东有权查阅公司章程、股东名册、公司债券存根、股东大会会议记录董事会会议决议、监事会会议决议、财务会计报告，对公司的经营提出议或者质询
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4 、以下不属于我国目前发行的普通国债的是（　　）。
A ：财政债券
B ：长期建设国债
C ：记账式国债
D ：储蓄国债(电子式)
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5 、

优先股票的特征包括（　　）。

 

A ：股息率固定
B ：股息分派优先
C ：剩余资产分配优先
D ：一般无表决权
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