1 、债券投资不能安全收回有两种情况，一是债务人不履行债务，二是流通市场风险。

2 、目前，我国内地存在的各类利率、汇率、黄金甚至股票价格指数，能源价格指数联结型外汇理财产品和人民币理财产品属于交易所交易的结构化产品。

3 、上市公司向原股东的配售股份应当采用代销方式发行。

4 、货银对付原则是证券结算的一项基本原则，可以将证券结算中的违约交收风险降低到最小程度。

5 、1b72年设立的轮船招商局是我国第一家股份制企业。

6 、股东大会有权审议批准公司的年度财务预算方案、决策方案。

7 、收入型基金主要投资于可带来现金收入的有价证券，以获取当期的最大收入为目的。收入型基金资产的成长潜力较大，损失本金的风险相对也较高。

8 、存券银行负责保管adr所代表的基础证券。

9 、场外交易市场的组织方式是经纪制。

10 、有价证券虽然代表着一定量的财产权利，但它本身并没有价值，只是一种虚拟资本。

11 、《公司法》的调整范围包括股份有限公司和有限责任公司，其核心旨在保护公司，股东和债权的合法公益，促进证券业的蓬勃发展。

12 、证券投资者保护基金是证券投资者保护的最终措施之一。

13 、证券投资咨询业务是指证券公司及其有关人员运用各种有效信息，对证券市场或个别证券的未来走势进行分析预测，对投资证券的可行性进行分析评判。

14 、公司的盈利来自销售收入，销售收入增加，股价都会随之上涨。

15 、公司型基金的投资者是基金公司的股东，但无权参与基金公司的管理。

16 、在通常情况下，风险越大的证券，投资者要求的预期收益越高；风险越小的证券，预期收益越低。

17 、2007年1月上海证券交易所宣布，新股于上市第l0个交易日开始计入上证综指，新综指及相应上证a股、上证8股、上证分类指数，从而进一步完善指数编制规则，使指数更真实地反映市场的平均收益水平。

18 、证券公司可以直接为股东出资提供融资或担保。

19 、英国和我国香港地区称证券投资基金为“证券投资信托基金”。

20 、当公司宣布减资时，股价都会有不同幅度的下降。

21 、 证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金；向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券。

22 、国债的年利率固定，又有国家信用作为保证，因而这类基金的风险较低，适合于稳健型投资者。

23 、我国2007年实施的新《证券法》，取消了综合类和经纪类的分类管理；体制，采取按具体业务监管的体制。

24 、我国《公司法》规定，股份有限公司向发起人、法人发行的股票，应当为记名股票，并应当记载该发起人、法人的名称或者姓名，不得另立户名或者以代表人姓名记名。

25 、新《公司法》规定有限责任公司的最低注册资本额降低至人民币3万元。