2008年证券考试证券基础知识全真模拟试题(三)
请考生注意，部份试卷无答案试题仅作参考，本份试卷考试时间是：100分钟，请把握好自己的考试时间，以便应对真正的考场。
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多项选择题（下列每小题备选答案中，有两个或两个以上符合题意的正确答案。每小题2分，共5题。）
1 、认股权证的要素有（ ）。
A ：认股数量
B ：认股地点
C ：认股期限
D ：认股价格
请选择答案：
A:
B:
C:
D:
2 、我国的金融债券包括（ ）。
A ：政策性金融债券
B ：商业银行次级债券
C ：证券公司债券
D ：证券公司短期融资债券
请选择答案：
A:
B:
C:
D:
3 、合谋是交易双方有同谋行为，以同样的（ ）进行委托并交易的行为。
A ：时间
B ：价格
C ：方式
D ：数量
请选择答案：
A:
B:
C:
D:
4 、场外交易的特点是（ ）。
A ：是一个分散、无形的市场
B ：组织方式采取做市商制
C ：拥有众多证券种类和证券经营机构
D ：以议价方式进行交易
请选择答案：
A:
B:
C:
D:
5 、基于重要性原则，监管部门根据投资者持股比例的不同，采取不同的监管方式（ ）。
A ：对于持股介于5%-20%之间的，要求其简要披露信息，仅须报告
B ：将成为公司实际控制人的间接收购，一并纳入规范
C ：对于持股介于20%-30%之间的，要求详细披露
D ：对于持股30%以上的，要求其聘请财务顾问出具核查意见，依法向监管部门报告，并履行法定要约义务或申请豁免
请选择答案：
A:
B:
C:
D:
单项选择题（下列每小题备选答案中，只有一个符合题意的正确答案。每小题2分，共20题。）
1 、
审计委员会应当由（ ）担任召集人。
A ：董事长
B ：监事会
C ：最大股东
D ：独立董事
请选择答案：
A:
B:
C:
D:
2 、政府为了修建铁路和公路而发行的国债属于（ ）。
A ：特种国债
B ：赤字国债
C ：建设国债
D ：战争国债
请选择答案：
A:
B:
C:
D:
3 、股东在取得固定的股息以后，又从股份有限公司领取的收益，称之为（ ）。
A ：资本利得
B ：红利
C ：资本增值收益
D ：股票股息
请选择答案：
A:
B:
C:
D:
4 、以下情况中，开放式基金（ ）能提前终止基金运行。
A ：存续期间内连续60个工作日基金资产净值低于人民币500万元
B ：存续期间内，基金持有人数量连续60个工作日达不到100人
C ：基金经托管人和管理人协商同意，并经双方董事会决议通过
D ：基金管理人因故退任或被撤换，无新的托管人承继的
请选择答案：
A:
B:
C:
D:
5 、如果某可转换债券面额为1000元，转换价格为40元，当股票的市价为60元时，则该债券当前的转换价值为（ ）元。
A ：2400
B ：1000
C ：1500
D ：666.7
请选择答案：
A:
B:
C:
D:
6 、证券交易价格是通过（ ）得以确定的。
A ：证券商与投资者协商
B ：一级市场上的公开竞价
C ：证券供求双方共同作用
D ：发行公司与证券商协商
请选择答案：
A:
B:
C:
D:
7 、下列关于金融衍生工具的产生和发展的描述正确的是（ ）。
A ：金融衍生工具产生最基本的原因是金融机构的利润驱动
B ：20世纪80年代以来的金融自由化进一步推动了金融衍生工具的发展
C ：新技术革命是金融衍生工具产生和迅速发展的又一重要原因
D ：避险为金融衍生工具的产生与发展提供了物质基础与手段
请选择答案：
A:
B:
C:
D:
8 、公认的最早的基金机构是（ ）。
A ：英国信托基金
B ：英国皇家信托组织
C ：英国国际信托组织
D ：海外和殖民地政府信托组织
请选择答案：
A:
B:
C:
D:
9 、只能在期权到期日行使的期权是（ ）。
A ：看涨期权
B ：看跌期权
C ：欧式期权
D ：美式期权
请选择答案：
A:
B:
C:
D:
10 、公债的最初功能是（ ）。
A ：弥补财政赤字
B ：筹措建设资金
C ：便于调控宏观经济
D ：便于金融调控
请选择答案：
A:
B:
C:
D:
11 、世界上第一家股票交易所在（ ）成立。
A ：纽约
B ：伦敦
C ：阿姆斯特丹
D ：费城
请选择答案：
A:
B:
C:
D:
12 、资产证券化是（ ）。
A ：风险管理型创新的重要成果
B ：增强流动型创新的重要成果
C ：信用创造型剑新的重要成果
D ：股票创新型创新的重要成果
请选择答案：
A:
B:
C:
D:
13 、股份有限公司进行破产清算时，资产清偿的先后顺序是（ ）。
A ：债权人、优先股东、普通股东
B ：债权人、普通股东、优先股东
C ：普通股东、优先股东、债权人
D ：优先股东、普通股东、债权人
请选择答案：
A:
B:
C:
D:
14 、依据优先股票在一定的条件下能否转换成其他品种，优先股票可以分为（ ）。
A ：累积优先股票和非累积优先股票
B ：参与优先股票和非参与优先股票
C ：可转换优先股票和不可转换优先股票
D ：可赎回优先股票和不可赎回优先股票
请选择答案：
A:
B:
C:
D:
15 、关于证券经纪业务叙述错误的是（ ）。
A ：代理买卖证券业务，包括证券公司代理证券发行人发行证券的行为
B ：证券公司办理经纪业务，应当置备统一制定的证券买卖委托书，供委托人使用
C ：在证券经纪业务中，证券公司应遵循代理原则、效率原则和“三公”原则
D ：证券公司接受证券买卖的委托，应当根据委托书载明的证券名称、买卖数量、出价方式、价格幅度等，按照交易规则办理买卖证券
请选择答案：
A:
B:
C:
D:
16 、设某一累进利率债券的面额为1000元，持满1年的债券利率为7%，每年利率递增率为1%，那么持满5年的利息为（ ）元。
A ：350
B ：400
C ：402.55
D ：450
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A:
B:
C:
D:
17 、证券投资基金的主要投资风险不包括（ ）。
A ：市场风险
B ：管理风险
C ：汇率风险
D ：巨额赎回风险
请选择答案：
A:
B:
C:
D:
18 、（ ）是指证券公司根据有关法律、法规和投资委托人的投资意愿，作为管理人，与委托人签订资产管理合同，将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资，以实现委托资产收益最大化的行为。
A ：证券资产管理业务
B ：融资融券业务
C ：证券投资咨询业务
D ：证券经纪业务
请选择答案：
A:
B:
C:
D:
19 、严格意义上的etf最早出现在（ ）。
A ：纽约证券交易所
B ：多伦多证券交易所
C ：伦敦证券交易所
D ：芝加哥证券交易所
请选择答案：
A:
B:
C:
D:
20 、上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的（ ）纳入证券投资者保护基金．
A ：10%
B ：15%
C ：20%
D ：25%
请选择答案：
A:
B:
C:
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