2008年证券考试证券基础知识全真模拟试题(四) -食品考试中心

多项选择题（下列每小题备选答案中，有两个或两个以上符合题意的正确答案。每小题2分，共25题。）

1 、深圳证券交易所综合指数包括（　　）。

A ：深证综合指数
B ：深证新指数
C ：中小企业板指数
D ：深证成分股指数

请选择答案： A: B: C: D:

2 、证券公司的（　　）必须经证券监督管理机构批准。

A ：变更持有5%以上股权的股东、实际控制人
B ：设立、收购或者撤销分支机构
C ：变更公司章程中的一般条款
D ：变更业务范围或者注册资本

请选择答案： A: B: C: D:

3 、按交易活动是否在固定场所进行，证券市场可分为（　　）。

A ：有形市场
B ：上市市场
C ：无形市场
D ：非上市市场

请选择答案： A: B: C: D:

4 、股权类期权通常包括（　　）。

A ：单只股票期权
B ：股票组合期权
C ：股价指数期权
D ：百慕大期权

请选择答案： A: B: C: D:

5 、证券投资基金的作用有（　　）。

A ：基金为中小投资者拓宽了投资渠道
B ：丰富和活跃了证券市场
C ：有利于证券市场的稳定和发展
D ：有利于证券市场的国际化

请选择答案： A: B: C: D:

6 、市场操纵行为包括（　　）。

A ：通过单独或者合谋，集中资金优势、持股优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格
B ：与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格
C ：以自己为交易对象，进行不转移所有权自买自卖，影响证券交易价格
D ：以其他方式操纵证券交易价格

请选择答案： A: B: C: D:

7 、根据我国政府对wto的承诺，我国证券业在5年过渡期内允许外国证券机构（　　）。

A ：直接从事b股交易
B ：可以成为证券交易所的特别会员
C ：设立合营公司从事证券承销和交易
D ：设立合营公司从事证券投资基金管理业务

请选择答案： A: B: C: D:

8 、证券市场监管的原则为（　）。

A ：依法管理原则
B ：保护投资者利益原则
C ：“三公”原则
D ：监督和自律相结合的原则

请选择答案： A: B: C: D:

9 、

股票发行的定价方式，可以采取（　　）。

A ：协商定价方式
B ：一般询价方式
C ：累计投标询价方式
D ：上网竞价方式

请选择答案： A: B: C: D:

10 、发行人推销证券的方法包括（　　）。

A ：自销
B ：包销
C ：代销
D ：招标发行

请选择答案： A: B: C: D:

11 、银行证券是货币证券中的一种，它主要包括（　）。

A ：银行本票
B ：银行汇票
C ：银行支票
D ：定期存单

请选择答案： A: B: C: D:

12 、证券市场具有（　　）显著特征。

A ：价值直接交换的场所
B ：财产权利直接交换的场所
C ：交易对象为满足需要的商品
D ：风险直接交换的场所

请选择答案： A: B: C: D:

13 、我国证券咨询公司发展中出现的问题主要体现在（　　）。

A ：价格数量多，规模小
B ：业务内容单一，服务形式雷同
C ：无序竞争
D ：总体业务水平低

请选择答案： A: B: C: D:

14 、金融期权的主要特征有（　　）。

A ：交换的是买卖权利
B ：买卖双方的权利义务不同
C ：买卖双方均无须支付标的物的全部价格
D ：只有买入方才支付期权费

请选择答案： A: B: C: D:

15 、对证券公司的股东及实际控制人认识正确的是（　　）。

A ：股东转让所持有的证券公司股权，受让方及其实际控制人也要符合监管部门规定的资格条件
B ：实际控制人，是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人
C ：证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资等违法违规行为的，董事会应及时报告，并责令纠正
D ：证券公司可以直接为股东出资提供融资或担保

请选择答案： A: B: C: D:

16 、契约型与公司型基金的不同点主要表现在（　　）。

A ：法律依据
B ：设立目的
C ：组织形态
D ：当事人角色

请选择答案： A: B: C: D:

17 、根据基础资产划分，常见的金融远期合约包括（　　）。

A ：股权类资产的远期合约
B ：债权类资产的远期合约
C ：远期利率协议
D ：远期汇率协议

请选择答案： A: B: C: D:

18 、政府发行实物国债的主要情况有（　　）。

A ：在货币经济不发达时，实物交易占主导地位
B ：币值不稳定，为维持国债信誉，增强国债吸引力，发行实物国债
C ：为弥补政府预算赤字
D ：为了实施某种特殊政策

请选择答案： A: B: C: D:

19 、

保证公司债券的担保人可以是（　　）。

A ：发行人
B ：政府
C ：信誉好的银行
D ：举债公司的母公司

请选择答案： A: B: C: D:

20 、金融期权是指以金融工具或金融变量为基础工具的期权交易形式。金融期权的主要特征有（　　）。

A ：交换的是买卖权利
B ：买卖双方的权利义务不同
C ：买卖双方均无须支付标的物的全部价格
D ：只有买入方才支付期权费

请选择答案： A: B: C: D:

21 、证券登记结算公司的主要职能包括（　　）。

A ：集中登记
B ：集中存管
C ：集中结算
D ：集中交易

请选择答案： A: B: C: D:

22 、

根据《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所的监管职能包括（　）。

A ：对证券交易活动的管理
B ：对会员的管理
C ：对上市公司的管理
D ：对投资者的管理

请选择答案： A: B: C: D:

23 、1981年以来，我国发行的国债品种有（　）。

A ：国库券
B ：财政债券
C ：国家重点建设债券
D ：保值公债

请选择答案： A: B: C: D:

24 、目前，外资参股证券公司可向中国证监会申请经营（　　）业务。

A ：股票和债券的承销
B ：股票和债券的包销
C ：股票的经纪和自营
D ：债券的经纪和自营

请选择答案： A: B: C: D:

25 、与股票比较，债券风险相对较小的原因是（　　）。

A ：债券利息固定
B ：债券有固定的本金偿还期
C ：债券价格波动小
D ：债券品种多

请选择答案： A: B: C: D: