2009年证券考试证券基础知识预测试题(1)

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单项选择题（下列每小题备选答案中，只有一个符合题意的正确答案。每小题2分，共25题。）
1 、中国证券登记结算有限责任公司的网络投票系统基于（　　）。
A ：互联网
B ：上海证券交易所网络投票系统
C ：深圳证券交易所网络投票系统
D ：上海和深圳证券交易所网络投票系统
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2 、中国证券业协会是由经营证券业务的金融机构自愿组成的行业性自律组织，采取（　　）的组织形式。
A ：公司制
B ：会员制
C ：社团组织
D ：非独立法人
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3 、证券清算与交割、交收两个过程统称为（　　）。
A ：收付
B ：登记
C ：结算
D ：过户
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4 、以有价证券形式存在，并能给持有人带来一定收益的资本是（　　）。
A ：实际资本
B ：虚拟资本
C ：生产资本
D ：货币资本
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5 、场外交易市场主要具有以下功能（　　）
A ：对整个证券市场进行一线监控
B ：是证券发行的主要场所
C ：及时准确地传递上市公司的财务状况
D ：形成较为合理的价格
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6 、下面（　　）不是按照金融衍生工具的基础工具种类分类的。
A ：信用衍生工具
B ：利率衍生工具
C ：货币衍生工具
D ：内置型衍生工具
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7 、我国《证券法》规定，（　　）应当为集中交易提供保障，公布证券交易即时行情。
A ：证监会
B ：国务院
C ：证券交易所
D ：上市公司
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8 、上证50指数依据样本稳定性和动态跟踪相结合的原则，每（　　）调整一次成分股。
A ：一年
B ：半年
C ：两年
D ：三月
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9 、 证券监督管理机关和证券争议处理机关在履行职责时，如果没有法律依据或法律规定不明，应当依据（　　）原则解释法律和处理问题。
A ：公平
B ：公正
C ：诚实信用
D ：公开
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10 、

股票是投入股份公司的资本份额的证券化，表明股票是（　　）。

 

A ：有价证券
B ：要式证券
C ：证权证券
D ：资本证券
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11 、证券登记结算机构的设立，其资本金不得少于（　　）。
A ：人民币一亿元
B ：人民币二亿元
C ：人民币三亿元
D ：人民币五亿元
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12 、威廉指标是（　　）。
A ：表示超买或超卖的
B ：表示是强市或弱市的
C ：表示多空力量对比的
D ：表示趋势是上升还是下降的
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13 、股票以面值作为发行价，称为（　　）。
A ：平价发行
B ：折价发行
C ：溢价发行
D ：市价发行
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14 、凭证式国债和普通开放式基金份额都属于（　　）。
A ：政府证券
B ：上市证券
C ：非上市证券
D ：公司证券
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15 、证券投资基金的资金主要投向是（　　）。
A ：实业
B ：储蓄
C ：有价证券
D ：能源
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16 、

在其他条件不变的情况下，期权期间越长，则（　　）。

 

A ：期权价格越低
B ：期权价格越高
C ：期权价格越波动
D ：期权价格越稳定
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17 、优先股股息在当年未能足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为（　　）。
A ：参与优先股
B ：累积优先股
C ：可赎回优先股
D ：股息率可调整优先股
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18 、根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，债券和债券质押式回购竞价交易单笔申报最大数量应当不超过（　　）。
A ：1万张
B ：5万张
C ：10万张
D ：100万张
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19 、下面选项中不是政府债券的特征的是（　　）。
A ：安全性高
B ：免税待遇
C ：收益率高
D ：流通性强
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20 、在我国，证监会属于（　　）管辖。
A ：中国人民银行
B ：国务院
C ：人大常委会
D ：国家主席
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21 、《上市证券发行管理办法》规定，配股规模不超过发行前总股本的（　　）。
A ：20%
B ：30%
C ：40%
D ：50%
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22 、上市公司出现以下情形之一的，证券交易所对其股票交易实行退市风险警示（　　）。
A ：最近半年连续亏损
B ：最近1年连续亏损
C ：最近2年连续亏损
D ：最近3年连续亏损
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23 、股票的市场价格总是围绕其（　　）波动。
A ：内在价值
B ：清算价值
C ：票面价值
D ：账面价值
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24 、目前我国按照（　　）的比例计提封闭式基金托管费。
A ：o.25%
B ：0.75%
C ：0.5%
D ：1%
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25 、一般情况下，证券公司申请撤销营业部，应当在中国证监会派出机构批准后（　　）个月撤消。
A ：1
B ：3
C ：6
D ：12
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