2009年证券考试证券基础知识预测试题(2)
请考生注意，部份试卷无答案试题仅作参考，本份试卷考试时间是：100分钟，请把握好自己的考试时间，以便应对真正的考场。
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单项选择题（下列每小题备选答案中，只有一个符合题意的正确答案。每小题2分，共25题。）
1 、证券公司应当在每一月份结束后10个工作日内，向证监会、注册地证监会派发机构和证券交易所书面报告的当月情况不正确的有（ ）。
A ：融资融券业务客户的开户数据
B ：对全体客户和前5名客户的融资融券余额
C ：客户交存的担保物种类和数量
D ：有关风险控制指标值
请选择答案：
A:
B:
C:
D:
2 、反应一个国家证券市场容量的指标证券化率的含义是（ ）。
A ：证券市值/gdp
B ：证券市值/gnp
C ：股票市值/gdp
D ：股票市值/gnp
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A:
B:
C:
D:
3 、银行本票是一种（ ）。
A ：商品证券
B ：资本证券
C ：货币证券
D ：凭证证券
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A:
B:
C:
D:
4 、汇率风险中最常见而且最重要的风险是（ ）。
A ：商业性汇率风险
B ：债券债务风险
C ：储备风险
D ：贸易性汇率风险
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A:
B:
C:
D:
5 、于（ ）通过的《证券法》规定，证券业和银行业、信托业、保险业分业经营、分业管理。证券公司与银行、信托、保险业务机构分别设立。
A ：1998年12月29日
B ：1995年7月1日
C ：1998年1月1日
D ：1998年7月1日
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A:
B:
C:
D:
6 、目前，通过证券交易所达成的交易，多采取（ ）方式。
A ：双边净额清算
B ：多边净额清算
C ：双边金额清算
D ：多边金额清算
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A:
B:
C:
D:
7 、20世纪90年代以来发展最快的衍生工具是（ ）。
A ：货币衍生工具
B ：利率衍生工具
C ：信用衍生工具
D ：股权衍生工具
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A:
B:
C:
D:
8 、有限责任公司由（ ）的股东共同出资设立(国有独资的有限责任公司除外)。
A ：30个以下
B ：50个以下
C ：30个以上
D ：50个以上
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A:
B:
C:
D:
9 、以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的（ ）。
A ：20%
B ：25%
C ：35%
D ：51%
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A:
B:
C:
D:
10 、我国在20世纪50年代发行的国债有（ ）。
A ：国库券
B ：电子式储蓄国债
C ：财政证券
D ：国家经济建设公债
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A:
B:
C:
D:
11 、基金拥有的金融资产总值为22724.3万元，现金为37.4万元，已售出1亿基金单位，则基金的基金单位资产净值是（ ）。
A ：2.276
B ：2.586
C ：4.323
D ：3.789
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A:
B:
C:
D:
12 、关于报价的计价单位和最小变动价位，以下说法不正确的是（ ）。
A ：a股价格最小变动单位为o.01元人民币
B ：深圳证券交易所b股价格最小变动单位为0.001美元
C ：目前债券现货计价单位为每百元面值债券的价格
D ：基金计价单位为每份基金价格
请选择答案：
A:
B:
C:
D:
13 、如果某可转换债券面额为1000元，规定其转换价格为25元，当股票的市价为26元时，则该债券当前的转换价值为（ ）。
A ：1040
B ：1000
C ：1025
D ：1026
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A:
B:
C:
D:
14 、证券公司对客户交易结算资金必须存入指定的（ ），单独立户管理。
A ：商业银行
B ：金融机构
C ：证券公司
D ：工商银行
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A:
B:
C:
D:
15 、债券和股票的相同点在于（ ）。
A ：具有同样的权利
B ：收益率一样
C ：风险一样
D ：都是筹资手段
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A:
B:
C:
D:
16 、（ ）是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所，又称一级市场、初级市场。
A ：证券承销市场
B ：证券发行市场
C ：证券筹集市场
D ：证券交易市场
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A:
B:
C:
D:
17 、深圳证券交易所《资金申购上网定价实施办法》和上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》规定，申购日后的（ ），证券登记结算公司对未中签部分的申购款予以解冻，并从结算参与人的资金交收账户上扣收新股认购款项，再划付给主承销商。
A ：t+1日
B ：t+2日
C ：t+3日
D ：t+4日
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A:
B:
C:
D:
18 、股票的未来收益的现值是（ ）。
A ：清算价值
B ：内在价值
C ：账面价值
D ：票面价值
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A:
B:
C:
D:
19 、下列不属于证券登记结算公司业务的是（ ）。
A ：证券账户设立
B ：证券的托管
C ：证券持有人名册登记
D ：发表证券投资咨询报告
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A:
B:
C:
D:
20 、只有当证券投资的名义收益率（ ）时，投资者才有实际收益。
A ：小于通货膨胀率
B ：大于通货膨胀率
C ：等于通货膨胀率
D ：不等于通货膨胀率
请选择答案：
A:
B:
C:
D:
21 、股票反映的是所有权关系，债券反映的是债权债务关系，而基金一般反映的则是（ ）。
A ：债权债务关系
B ：信托关系
C ：借贷关系
D ：所有权关系
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A:
B:
C:
D:
22 、零息债券、附息债券和息票累积债券是按（ ）对债券进行分类。
A ：债券面临的风险大小及损失价值的可能性
B ：债券的发行主体
C ：付息方式
D ：债券形态
请选择答案：
A:
B:
C:
D:
23 、按（ ）股票可以分为普通股票和优先股票。
A ：持有股票的数量多少
B ：是否记载股东姓名
C ：股东享有权利的不同
D ：是否在股票票面上标明金额
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A:
B:
C:
D:
24 、依照我国《中华人民共和国证券投资基金法》规定设立基金管理公司，注册资本不低于（ ）亿元人民币，且必须为实缴货币资本。
A ：1
B ：2
C ：3
D ：0.5
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A:
B:
C:
D:
25 、在中国境外注册，在香港上市，但是主要业务在中国内地、或者大部分股东权益来自中国内地的股票叫做（ ）。
A ：红筹股
B ：外资股
C ：法人股
D ：h股
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A:
B:
C:
D:
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