2009年证券考试证券基础知识预测试题(3)
请考生注意，部份试卷无答案试题仅作参考，本份试卷考试时间是：100分钟，请把握好自己的考试时间，以便应对真正的考场。
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单项选择题（下列每小题备选答案中，只有一个符合题意的正确答案。每小题2分，共20题。）
1 、战略投资者应当承诺获得配售的股票持有期不少于（ ）。
A ：6个月
B ：12个月
C ：两年
D ：五年
请选择答案：
A:
B:
C:
D:
2 、证券公司在性质上是一种（ ）。
A ：证券监督机构
B ：证券市场中介机构
C ：自律性组织
D ：证券发行人
请选择答案：
A:
B:
C:
D:
3 、注册资本为五千万元的证券公司能够经营的业务有（ ）
A ：证券承销与保荐
B ：证券自营
C ：证券资产管理
D ：证券投资咨询
请选择答案：
A:
B:
C:
D:
4 、开展国际业务的银行必须将其资本对风险资产的比率维持在（ ）以上。
A ：5%
B ：4%
C ：10%
D ：8%
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A:
B:
C:
D:
5 、某股票价格指数按相对法编制，选择a、、c三种股票为样本股，样本股基期价格分别为5.00元、8.oo元和4.00元，某计算日的股价分别为9.50元、19.oo元和8.20元，设基期指数为1000点，该日股价指数是（ ）。
A ：2106.69
B ：2208.93
C ：2108.33
D ：2159.86
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A:
B:
C:
D:
6 、 （ ）是传统封闭式基金的交易便利性与开放式基金可赎回性相结合的一种新型基金。
A ：平衡型基金
B ：交易所交易的开放式基金
C ：货币型基金
D ：指数型基金
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A:
B:
C:
D:
7 、证券投资基金资产的名义持有人是（ ）。
A ：基金投资者
B ：基金管理人
C ：基金托管人
D ：基金监管人
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A:
B:
C:
D:
8 、又称为单位信托基金的基金是（ ）。
A ：公司型基金
B ：契约型基金
C ：封闭式基
D ：开放式基金
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A:
B:
C:
D:
9 、期限相同的政府债券利率比企业债券的利率低，这是对（ ）的补偿。
A ：信用风险
B ：通胀风险
C ：利率风险
D ：经营风险
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A:
B:
C:
D:
10 、资本市场是融通长期资金的市场，它又可以进一步分为（ ）。
A ：股票市场和债券市场
B ：证券市场和货币市场
C ：短期资金市场和长期资金市场
D ：中长期信贷市场和证券市场
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A:
B:
C:
D:
11 、 2000年中国证监会《关于调整证券公司净资本计算规则的通知》对净资本计算公式进行了调整。其计算公式是：（ ）。
A ：净资本=资产余额×不同的折扣比例-负债总额
B ：净资本=∑(资产余额×不同的折扣比例)
C ：净资本=∑(资产余额×不同的折扣比例)-负债总额
D ：净资本=∑(资产余额×不同的折扣比例)-负债总额-或有负债
请选择答案：
A:
B:
C:
D:
12 、下列关于过户费的收取不正确的是（ ）。
A ：上海证券交易所a股过户费为成交面额的1‰，起点为1元
B ：深圳证券交易所免收a股过户费
C ：上海证券交易所b股结算费为成交金额的0.5‰，但最高不超过500美元
D ：目前免收基金交易过户费
请选择答案：
A:
B:
C:
D:
13 、我国《证券法》规定，在上市公司收购中，收购人对所持被收购的上市公司的股票在收购行为完成后的（ ）内不得转让。
A ：1年
B ：2年
C ：6个月
D ：3个月
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A:
B:
C:
D:
14 、投资者进行金融衍生工具交易时，要想获得交易的成功，必须对利率、汇率、股价等因素的未来趋势做出判断，这是衍生工具的（ ）所决定的。
A ：跨期性
B ：杠杆性
C ：风险性
D ：投机性
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A:
B:
C:
D:
15 、证券交易所必须限定（ ）。
A ：上市公司数量
B ：会员数量
C ：证券交易数额
D ：交易席位数量
请选择答案：
A:
B:
C:
D:
16 、申请从事证券业务资产评估机构的净资产不得少于（ ）人民币。
A ：200万
B ：300万
C ：400万
D ：500万
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A:
B:
C:
D:
17 、我国的基金指数是（ ）。
A ：由上证基金指数和中证基金指数组成
B ：由上证基金指数和深圳基金指数组成
C ：由上证指数和深圳基金指数组成
D ：由上证基金指数、深圳基金指数和中证基金指数共同组成
请选择答案：
A:
B:
C:
D:
18 、金融期货交易是指以（ ）为对象进行的流通转让活动。
A ：金融期货合约
B ：金融期货
C ：金融远期合约
D ：金融期权
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A:
B:
C:
D:
19 、
巨额赎回风险是（ ）所特有的风险。
A ：成长型基金
B ：封闭式基金
C ：开放式基金
D ：货币型基金
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A:
B:
C:
D:
20 、维持担保比例是指客户担保物价值与其融资融券债务之间的比例，计算公式为（ ）。
A ：维持担保比例=（现金+信用资金账户内证券市值）/（融资买入金额+融券卖出证券数量×市价+利息）
B ：维持担保比例=（现金+信用证券账户内证券市值）/（融资买人金额+融券卖出证券数量×买人价格+利息及费用）
C ：维持担保比例=（现金+信用证券账户内证券市值）/（融资买入金额+融券卖出证券数量×市价）
D ：维持担保比例=（现金+信用证券账户内证券市值）/（融资买人金额+融券卖出证券数量×市价+利息及费用）
请选择答案：
A:
B:
C:
D:
多项选择题（下列每小题备选答案中，有两个或两个以上符合题意的正确答案。每小题2分，共5题。）
1 、我国的证券登记结算公司是（ ）。
A ：法人
B ：以营利为目的
C ：是有限责任公司
D ：为证券交易提供集中的登记，托管与结算服务
请选择答案：
A:
B:
C:
D:
2 、开展证券回购业务的条件有（ ）。
A ：用于证券回购的券种只能是国债、企业债和经证监会批准发行的金融债券
B ：用于证券回购的券种只能是国债、企业债和经中国人民银行批准发行的金融债券
C ：以券融资方必须确保在回购成交到购回日期间在登记结算机构存放足够的标准券
D ：以资融券方必须有足够的资金满足回购交收
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A:
B:
C:
D:
3 、成立集中、统一的中国证券登记结算公司的意义包括（ ）。
A ：消除市场分割
B ：减少资金占用
C ：根除市场风险
D ：降低交易成本
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A:
B:
C:
D:
4 、国际债券的投资者，主要有（ ）。
A ：各国政府
B ：银行或其他金融机构
C ：各种基金会
D ：工商财团和自然人
请选择答案：
A:
B:
C:
D:
5 、发行股票的目的包括（ ）。
A ：追加投资，扩大经营
B ：减少自有资本比率
C ：筹集资本，成立新公司
D ：改善财务结构
请选择答案：
A:
B:
C:
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