2009年证券考试证券基础知识预测试题(4)

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多项选择题（下列每小题备选答案中，有两个或两个以上符合题意的正确答案。每小题2分，共25题。）
1 、加权股价指数又可以分为（　　）。
A ：修正加权股价指数
B ：计算期加权股价指数
C ：几何加权股价指数
D ：基期加权股价指数
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2 、在我国，证券公司的主要业务有（　　）。
A ：证券登记结算业务
B ：证券经纪业务
C ：证券自营业务
D ：证券承销与保荐业务
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3 、商品证券是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证具体包括（　　）。
A ：提货单
B ：购物券
C ：仓库栈单
D ：运货单
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4 、关于风险与收益的关系描述正确的是（　　）。 
A ：在证券投资中，收益和风险形影相随，收益以风险为代价，风险用收益来补偿
B ：风险和收益的本质联系可以表述为公式：预期收益率=无风险收益+风险补偿
C ：美国一般将联邦政府发行的短期国库券视为无风险证券，把短期国库券利率视为无风险利率
D ：预期收益率是投资者承受各种风险应得的补偿
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5 、下面关于资产证券化的说法正确的是（　　）。
A ：资产证券化是以企业为基础发行证券
B ：资产证券化是以特定的资产池为基础发行证券
C ：资产证券化可以将流动性较低的资产转化为较高流动性资产
D ：资产证券化可以改善资产质量
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6 、期货交易保证金对于保障期货市场的正常运转的作用体现在（　　）。
A ：保证金交易制度的实施，降低了期货交易成本
B ：期货交易保证金为期货合约的履行提供财力担保
C ：保证金是交易所控制投机规模的重要手段
D ：便于交易双方在合约到期前分别做一笔相反的交易进行对冲，从而避免实物交收
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7 、如发生（　　）情况，证券交易所应当暂停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有关信息。
A ：公司股票交易发生异常波动
B ：有投资者发出收购该公司股票的公开要约
C ：上市公司依据上市协议提出停牌申请
D ：中国证监会依法做出暂停股票交易的决定时以及证券交易所认为必要时
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8 、下列证券中，最容易受到购买力风险影响的证券为（　　）。
A ：普通股
B ：优先股
C ：固定收益政府债券
D ：固定收益金融债券
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9 、社会保障基金的资金来源包括（　　）。
A ：国有股减持划入的资金和股权财产
B ：中央财政拨人资金
C ：国务院批准的其他方式筹集资金及投资收益
D ：证券投资基金
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10 、信息披露的基本要求是（　　）。
A ：全面性
B ：真实性
C ：时效性
D ：公正性
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11 、

证券公司内部控制应当贯彻（　　）的原则，确保内部控制有效。

 

A ：健全性
B ：合理性
C ：制衡性
D ：独立性
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12 、在代办股份转让业务中，股份转让公司的股份必须按照有关规定重新（　　）后方可进行股份转让。
A ：确认
B ：登记
C ：委托
D ：托管
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13 、我国证券交易所的理事会具有以下职权（　　）。
A ：制定和修改证券交易所章程
B ：执行会员大会的决议
C ：制定、修改证券交易所的业务规则
D ：审定对会员的接纳
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14 、关于外国债券论述正确的是（　　）。
A ：在日本发行的外国债券被称为扬基债券
B ：在美国发行的外国债券被称为武士债券
C ：外国债券是指某一国家借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券
D ：债券发行人属于一个国家，债券的面值货币和发行市场则属于另一个国家
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15 、基金信息披露时，应披露下列哪些内容（　　）。
A ：基金招募说明书
B ：临时报告
C ：证券投资业绩预测报告
D ：涉及基金托管义务的诉讼
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16 、2006年实施的新《证券法》新修订的内容包括（　　）。
A ：将证券公司分为经纪类和综合类证券公司
B ：完善了证券公司的设立制度
C ：对股东特别是大股东的资格做出规定
D ：建立以净资本为核心的监管指标体系
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17 、我国《公司法》规定，股份有限公司向（　　）发行的股票应当是记名股票。
A ：发起人
B ：私人投资者
C ：法人
D ：社会公众
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18 、市场利率通过（　　）的途径影响股票价格。
A ：改变公司利息负担
B ：改变资金流向
C ：改变投资者融资成本
D ：改变法定存款准备率
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19 、

证券发行市场的作用在于（　　）。

 

A ：为资金需求者提供筹资渠道
B ：为资金供给者提供投资渠道
C ：为已发行的证券提供流通渠道
D ：促进资源配置的优化
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20 、修正的美式期权也叫做（　　）。
A ：百慕大期权
B ：大西洋期权
C ：欧式期权
D ：互换期权
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21 、证券市场具有（　　）显著特征。
A ：价值直接交换的场所
B ：财产权利直接交换的场所
C ：交易对象为满足直接需要的有形商品
D ：风险直接交换的场所
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22 、2001年12月11日，我国正式加入wto，我国政府承诺证券业对外开放的内容有（　　）。
A ：外国机构可以直接从事b股交易
B ：外国证券机构可以申请成为中国证券交易所的正式会员
C ：允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过33%，加入wto后3年内外资比例不超过49%
D ：加入wto后3年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过1/3
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23 、20世纪80年代初期，我国开始利用国际债券市场筹集资金。主要的债券品种有（　　）。
A ：政府债券
B ：金融债券
C ：可转换公司债券
D ：附权证债券
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24 、享有优先权的股东，对其所享有的优先认股权可以有以下选择（　　）。
A ：行使此权利来认购发行的普通股票
B ：将权利转让给他人，从中获得一定的报酬
C ：不行使此权利而听任其过期失效
D ：按超出其投股5%以内的数量，优先认购一定数量新发行股票的权利
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25 、下面可以作为普通股票股东出资方式的有（　　）。
A ：货币
B ：实物
C ：知识产权
D ：土地使用权
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