2009年证券考试证券基础知识预测试题(一)

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多项选择题（下列每小题备选答案中，有两个或两个以上符合题意的正确答案。每小题2分，共20题。）
1 、

与证券市场形成有密切关系的是（　　）。

 

A ：股份公司
B ：社会化大生产
C ：信用制度
D ：商品经济的发展
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2 、金融时报证券交易所指数包括（　　）。
A ：金融时报工业股票指数
B ：ft—200指数
C ：100种股票交易指数
D ：综合精算股票指数
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3 、

我国重视依赖国际债券市场筹集资金，至2001年已筹资200多亿美元，我国对外发行的债券具有的特点是（　　）

 

A ：品种多元化
B ：期限多样化
C ：信誉等级较高
D ：融资成本较低
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4 、契约型基金的当事人有（　　）。
A ：管理人
B ：托管人
C ：投资者
D ：证券公司
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5 、我国《公司法》规定，当出现（　　）情形时，应当在两个月内召开临时股东大会。
A ：董事人数不足法定人数或公司章程所定人数的2/3时
B ：公司未弥补的亏损达股本总额1/3时
C ：持有公司股份10%以上的股东请求时
D ：董事会认为必要时
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6 、期货交易中套期保值的基本类型有（　　）。
A ：多头套期保值
B ：空头套期保值
C ：交叉套期保值
D ：平行套期保值
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7 、证券自营业务信息报告内容包括（　　）。
A ：自营业务账户情况
B ：涉及自营业务规模等方面的重大决策
C ：自营风险监控报告
D ：自营业务席位情况
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8 、公司合并可以采取（　　）方式。
A ：吸收合并
B ：新设合并
C ：吞并合并
D ：分立合并
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9 、证券市场上的主体，是指进入证券市场进行证券买卖的各类投资者，其中（　　）属于机构投资者。
A ：家庭
B ：政府
C ：金融机构
D ：企业
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10 、有价证券本身并没有价值，但它代表一定的财产权利，持有人可凭该证券取得一定量的（　　）。
A ：商品
B ：货币
C ：利息收入
D ：股息收入
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11 、以国有资产折价入股的，须经国务院及国家资产管理局的有关规定办理（　　）等手续。
A ：资产评估
B ：审计
C ：确认
D ：验证
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12 、对证券公司的股东及实际控制人认识正确的是（　　）。
A ：股东转让所持有的证券公司股权，受让方及其实际控制人也要符合监管部门规定的资格条件
B ：实际控制人，是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人
C ：证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资等违法违规行为的，董事会应及时报告，并责令纠正
D ：证券公司可以间接为股东出资提供融资或担保
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13 、法定公积金来源有（　　）。
A ：公司投资于其他公司所获收益部分
B ：股票发行溢价部分
C ：每年从税后净利中按比例提存部分
D ：公司资产重估增值部分
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14 、在我国，依法设立的可经营证券业务的证券公司的主要业务有（　　）。
A ：代理证券发行
B ：代理证券买卖
C ：自营性买卖
D ：其他咨询业务
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15 、 通常情况下，（　　）会导致股价上涨。
A ：股票的分割
B ：销售收入增加
C ：中央银行提高利率
D ：原材料价格上涨
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16 、不能在a股市场开户的人员有（　　）。
A ：证券交易所的管理人员
B ：证券经营机构中与股票发行或交易有直接关系的人员
C ：未满18岁者
D ：国家公务员
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17 、金融期权的种类主要有（　　）。
A ：金融期货合约期权
B ：外币期权
C ：股票指数期权
D ：利率期权
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18 、下述说法是正确的有（　　）。
A ：基金交易是指以基金证券为对象进行的流通转让活动
B ：基金有封闭式和开放式之分
C ：开放式基金的交易一般是在证券交易所进行
D ：开放式基金的基金份额总额不固定
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19 、股票基金的投资目标侧重于追求（　　）。
A ：公司控制权
B ：长期资本增值
C ：优先认股权
D ：资本利得
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20 、 投资者委托买卖股票时要支付（　　）。
A ：开户费
B ：印花税
C ：咨询费
D ：佣金
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