2009年证券考试证券基础知识预测试题(二)
请考生注意，部份试卷无答案试题仅作参考，本份试卷考试时间是：100分钟，请把握好自己的考试时间，以便应对真正的考场。
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判断题（下列每小题备选答案中，只有一个符合题意的正确答案。每小题2分，共10题。）
1 、场外交易市场与证券交易所共同组成证券交易市场，而场外交易市场是证券发行的主要场所。
A ：对
B ：错
请选择答案：
A:
B:
2 、一般来说，投资基金的风险高于债券，但是低于股票。
A ：对
B ：错
请选择答案：
A:
B:
3 、证券交易所管理人员不得开立股票账户。
A ：对
B ：错
请选择答案：
A:
B:
4 、购买力风险属于系统性风险，对所有证券都具有相同的影响，而且无须通过投资组合进行回避。
A ：对
B ：错
请选择答案：
A:
B:
5 、参与集合资产管理计划的客户可以转让其所拥有的份额。
A ：对
B ：错
请选择答案：
A:
B:
6 、尽管证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票不计入其自有股票，但证券公司必须因该账户内股票数量的变动而履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务。
A ：对
B ：错
请选择答案：
A:
B:
7 、法人投资者的经办人如果更换，必须要有法人代表更换授权人的合法证明文件，否则不应接受委托。
A ：对
B ：错
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A:
B:
8 、可转换公司债券兼有债权投资和股权投资的双重优势。
A ：对
B ：错
请选择答案：
A:
B:
9 、配股权证是上市公司给予所有投资者的一种认购该公司股份的权利证明。
A ：对
B ：错
请选择答案：
A:
B:
10 、在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，为内幕信息。
A ：对
B ：错
请选择答案：
A:
B:
多项选择题（下列每小题备选答案中，有两个或两个以上符合题意的正确答案。每小题2分，共10题。）
1 、优先股票的具体优先条件一般包括（ ）。
A ：优先股票分配股息的顺序和定额
B ：优先股票分配公司剩余资产的顺序和定额
C ：优先股票股东行使表决权的条件、顺序和限制
D ：优先股票股东的权利和义务
请选择答案：
A:
B:
C:
D:
2 、证券市场监管的对象包括（ ）。
A ：证券发行人
B ：个人投资者
C ：机构投资者
D ：证券中介机构
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A:
B:
C:
D:
3 、我国银行间债券市场的主要职能是（ ）。
A ：提供银行间外汇交易、人民币同业拆借、债券交易系统并组织市场交易
B ：办理外汇交易的资金清算、交割，负责人民币同业拆借及债券交易的清算监督
C ：提供网上票据报价系统
D ：提供外汇市场、债券市场和货币市场的信息服务
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A:
B:
C:
D:
4 、证券投资基金投资存在的风险主要有（ ）。
A ：市场风险
B ：管理风险
C ：技术风险
D ：巨额赎回风险
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A:
B:
C:
D:
5 、证券投资基金根据投资目标划分，可以分为（ ）。
A ：成长型基金
B ：效益型基金
C ：收入型基金
D ：平衡型基金
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A:
B:
C:
D:
6 、可作为融资买入或融券卖出的标的证券，一般是在交易所上市交易并经交易所认可的下列（ ）证券
A ：符合交易所规定的股票
B ：证券投资基金
C ：债券
D ：其他证券
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A:
B:
C:
D:
7 、按基金的投资标的不同，证券投资基金可分为（ ）。
A ：开放式基金
B ：国债基金
C ：股票基金
D ：货币市场基金
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A:
B:
C:
D:
8 、我国《公司法》有规定，当出现（ ）情形时，应当在2个月内召开临时股东大会。
A ：董事人数不足法定人数或公司章程所定人数的三分之二时
B ：公司未弥补的亏损达股本总额三分之一时
C ：持有公司股份百分之十以上的股东请求时
D ：董事会认为必要时
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A:
B:
C:
D:
9 、下列说法中，正确的是（ ）。
A ：定向发行又称私募发行，即面向少数特定投资者发行
B ：承购包销又称私募发行
C ：承购包销指发行人与由商业银行证券公司等金融机构组成的承销团通过协商条件签订承销包销合同，由承销团分销拟发行债券的发行方式
D ：招标发行指通过招标方式确定债券承销商和发行条件的发行方式
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A:
B:
C:
D:
10 、在中国境内（ ）的发行和交易，适用证券法。
A ：股票
B ：公司债券
C ：政府债券
D ：国务院依法认定的其他证券
请选择答案：
A:
B:
C:
D:
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