2009年证券考试证券市场基础知识预测试题(1)

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单项选择题（下列每小题备选答案中，只有一个符合题意的正确答案。每小题2分，共25题。）
1 、有价证券按（　　），可以分为股票、债券和其他证券。
A ：证券所代表的权利性质分类
B ：募集方式分类
C ：是否在证券交易所挂牌交易
D ：证券发行主体的不同
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2 、龙债券是（　　）。
A ：专指在中国发行的一种以非亚洲国家和地区货币标价的债券
B ：指在除日本以外的亚洲地区发行的一种以非亚洲国家和地区货币标价的债券
C ：指在亚洲地区发行的一种以非亚洲国家和地区货币标价的债券
D ：指在除日本以外的亚洲地区发行的一种以亚洲国家和地区货币标价的债券
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3 、关于记账式债券的论述不正确的是（　　）。
A ：我国1994年开始发行记账式债券
B ：上海证券交易所和深圳证券交易所已为证券投资者建立了电子证券账户，发行人可以利用证券交易所的交易系统来发行债券
C ：投资者进行记账式债券买卖，必须在证券交易所设立账户
D ：记账式债券是有实物形态的票券，所以可以记名、挂失，安全性较高
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4 、附有交换条款的债券是指（　　）。
A ：债券持有人具有按约定条件购买债券发行公司新发行的普通股股票的选择权
B ：债券持有人具有在指定的日期内以票面价值将债券卖回给发行人的权利
C ：债券持有人具有按约定条件将债券转换成发行公司普通股股票的选择权
D ：债券持有人具有按约定条件将债券与债券发行公司以外的其他公司的普通股票交换的选择权
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5 、下面关于境内上市外资股的阐述错误的是（　　）。
A ：采取记名股票形式
B ：以外币标明面值
C ：以外币认购
D ：境内居民个人与非居民之间不得进行b股协议转让
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6 、证券业协会和证券交易所属于（　　）。
A ：政府机构
B ：政府在证券业的分支机构
C ：自律性组织
D ：证券业最高监管机构
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7 、下列各项不属内幕信息的是（　　）。
A ：公司分配股利或者增资计划
B ：公司债务担保的重大变更
C ：公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任
D ：公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次达到该资产的25%
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8 、

下列财政、货币政策中，通常会造成股价上升的是（　　）。

 

A ：中央银行提高法定存款准备金率
B ：中央银行提高再贴现率
C ：中央银行通过公开市场业务大量买人证券
D ：政府大幅提高税率
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9 、根据我国政府对wto的承诺，我国证券业在5年过渡期。允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过（　　）；加入后3年内，外资比例不超过（　　）。
A ：33%，49%
B ：30%，50%
C ：35%，45%
D ：33%，50%
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10 、在最低票面利率的基础上参照预先确定的某一基准利率予以定期调整的债券指的是（　　）。
A ：零息债券
B ：浮动利率债券
C ：息票累积债券
D ：附息债券
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11 、《证券法》对设立证券公司所应具备的条件作出了较为全面的规定，包括对公司章程的要求，对主要股东资格的限制条件，明确提出了风险管理和内部控制制度，要求证券公司的注册资本应当是实缴资本，将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，分为5000万元、（　　）亿元和5亿元3个标准等。
A ：1
B ：2
C ：3
D ：4
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12 、记名股票的特点不包括（　　）。
A ：股东权利归属于记名股东
B ：可以一次或分次缴纳出资
C ：安全性较差
D ：转让相对复杂或受限制
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13 、下面关于股票性质描述错误的是（　　）。
A ：股票是有价证券、要式证券
B ：股票是证权证券、资本证券
C ：股票是综合权利证券
D ：股票是物权证券、债权证券
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14 、欧洲债券由于不以发行市场所在国的货币为面值，故也称（　　）。
A ：扬基债券
B ：武士债券
C ：无国籍债券
D ：熊猫债券
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15 、（　　）是最复杂而且种类较多的金融衍生产品，由于它们具有较好的结构特性，在风险管理和产品开发设计中得到广泛运用。
A ：期货和期货类衍生产品
B ：期权和期权类衍生产品
C ：金融远期
D ：金融互换
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16 、稳定的现金股利政策对公司现金流管理有较高的要求，通常将那些经营业绩较好，具有稳定较高现金股利支付的公司股票称为（　　）。
A ：潜力股
B ：蓝筹股
C ：红筹股
D ：绩优股
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17 、目前，（　　）已经成为最大的衍生交易品种。
A ：按名义金额计算的互换交易
B ：按实际金额计算的互换交易
C ：远期利率协议
D ：金融期货合约
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18 、根据我国《证券法》和《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所设立的理事会是证券交易所的决策机构，下面是理事会主要职责是（　　）
A ：制定和修改证券交易所章程
B ：选举和罢免会员理事
C ：审议和通过证券交易所的财务预算、决算报告
D ：制定、修改证券交易所的业务规则
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19 、对基金管理人的概念认识错误的是（　　）。
A ：基金管理人的目标函数是受益人利益的最大化，不得出于自身利益的考虑损害基金持有人的利益
B ：设立基金管理公司必须经国务院批准
C ：基金管理人的主要业务是证券投资基金的募集与管理、资产管理业务和投资咨询服务等
D ：基金管理公司通常由证券公司、信托投资公司或其他机构等发起成立
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20 、我国《证券法》规定，证券交易所设总经理1人，由（　　）任免。
A ：证券交易所
B ：中国人民银行
C ：国务院
D ：国务院证券监督管理机构
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21 、

下列选项中，对封闭式基金认识不正确的是（　　）。

 

A ：经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变
B ：基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易
C ：基金份额持有人不得申请赎回
D ：投资者可以通过证券经纪商在一级市场和二级市场上进行基金的买买
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22 、证券包销是指（　　）。
A ：证券公司将发行人的证券按照协议全部购入的承销方式
B ：证券公司在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式
C ：证券公司将发行人的证券先按照市场价格全部购入，在承销期结束时将售后剩余证券全部退回的承销方式
D ：证券公司将发行人的证券按照协议全部购人，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式
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23 、

信用公司债券属于（　　）范畴。

 

A ：抵押债券
B ：担保债券
C ：无担保证券
D ：金融债券
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24 、 证券、期货交易内幕信息的知情人员在涉及证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动，情节严重的，处（　　）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金。
A ：3
B ：5
C ：7
D ：10
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25 、决定股票市场价格的是股票的（　　）。
A ：票面价值
B ：账面价值
C ：清算价值
D ：内在价值
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