2009年证券考试证券市场基础知识预测试题(2)

    请考生注意，部份试卷无答案试题仅作参考，本份试卷考试时间是：100分钟，请把握好自己的考试时间，以便应对真正的考场。

请先登录才能考试！      考生登录
单项选择题（下列每小题备选答案中，只有一个符合题意的正确答案。每小题2分，共25题。）
1 、根据《证券发行与承销管理办法》，首次公开发行股票如果在初步询价阶段参与报价的询价对象不足20家，发行（　　）亿股以上的、参与报价的询价对象不足50家，发行人不得定价并应中止发行。
A ：2
B ：3
C ：4
D ：5
请选择答案：
2 、发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票，公开发行股票数量在4亿股以上的，配售数量不超过向战略投资者配售后剩余发行数量的（　　）。
A ：30%
B ：40%
C ：50%
D ：60%
请选择答案：
3 、有限责任公司设立监事会，其成员不得少于（　　）。
A ：3人
B ：4人
C ：5人
D ：6人
请选择答案：
4 、股权分置改革是为解决（　　）市场相关股东之间的利益平衡问题而采取的举措。
A ：b股
B ：h股
C ：a股
D ：n股
请选择答案：
5 、除交易所交易的标准化期权、权证之外，还存在大量场外交易的期权，这些新型期权通常被称为（　　）。
A ：期货期权
B ：otc交易的衍生工具
C ：股票指数期权
D ：奇异型期权
请选择答案：
6 、关于证券投资基金与股票、债券区别的描述错误的是（　　）。
A ：反映的经济关系不同
B ：投资主体不同
C ：所筹集资金的投向不同
D ：风险水平不同
请选择答案：
7 、（　　）的重要特征在于它独特的双重交易机制，其双重交易特点表现在它的申购和赎回与其本身的市场交易是分离的。
A ：etf
B ：lof
C ：衍生证券投资基金
D ：指数基金
请选择答案：
8 、 2006年2月9日，中国人民银行发布了《关于开展人民币利率互换交易试点有关事宜的通知》，通知发布当天国家开发银行和（　　）完成首笔交易
A ：中国农业银行
B ：中国光大银行
C ：中国建设银行
D ：中国民生银行
请选择答案：
9 、可转换债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的另一种证券的证券。可转换债券通常是转换成（　　）。
A ：优先股
B ：普通股票
C ：金融债券
D ：公司债券
请选择答案：
10 、

下面不属于上海证券交易所的股价指数中样本指数类的是（　　）。

 

A ：上证成分股指数
B ：上证50指数
C ：上证红利指数
D ：上证a股指数
请选择答案：
11 、政府为了修建铁路和公路而发行的国债属于（　　）。
A ：特种国债
B ：赤字国债
C ：建设国债
D ：战争国债
请选择答案：
12 、最先通过法律允许发行无面额股票的国家是（　　）。
A ：美国
B ：英国
C ：日本
D ：德国
请选择答案：
13 、金融衍生工具依照（　　）可以划分为股权类产品的衍生工具、货币衍生工具和利率衍生工具、信用衍生工具以及其他衍生工具。
A ：基础工具分类
B ：金融衍生工具自身交易的方法及特点
C ：交易场所
D ：产品形态
请选择答案：
14 、

若a股票报价为40元，该股票在两年内不发放任何股利；两年期期货报价为50元。某投资者按10%年利率借人4000元资金（复利记息），并购买该100股股票；同时卖出100股两年期期货。两年后，期货合约交割，投资者可以盈利（　　）元。

 

A ：120
B ：140
C ：160
D ：180
请选择答案：
15 、

下列选项中，属于综合指数类的是（　　）。

 

A ：深证新指数
B ：深证a股指数
C ：深证b股指数
D ：深证创新指
请选择答案：
16 、按（　　）分类，有价证券可分为上市证券与非上市证券。
A ：募集方式
B ：是否在证券交易所挂牌交易
C ：证券所代表的权利性质
D ：证券发行主体的不同
请选择答案：
17 、在国际市场上，（　　）的常见形式是国库券，它是由政府发行用．于弥补临时收支差额的一种债券。
A ：短期国债
B ：中期国债
C ：长期国债
D ：无期国债
请选择答案：
18 、我国证券公司的设立实行审批制，由（　　）依法对证券公司的设立申请进行审查，决定是否批准设立。
A ：中国人民银行
B ：财政部
C ：中国银监会
D ：中国证监会
请选择答案：
19 、根据《证券发行与承销管理办法》的规定，首次公开发行股票数量在（　　）股以上的，可以向战略投资者配售股票。
A ：2亿
B ：2.5亿
C ：3.5亿
D ：4亿
请选择答案：
20 、目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具包括（　　）。
A ：剩余期限在397天以内（含397天）的证券
B ：可转换债券
C ：股票
D ：流通受限的证券
请选择答案：
21 、证券登记结算公司为证券交易提供净额结算服务时，结算参与人应该遵照的原则是（　　）。
A ：即时交付
B ：集中交付
C ：货银对付
D ：货银交付
请选择答案：
22 、战略投资者是与发行人业务联系紧密且欲长期持有发行公司股票的机构投资者。战略投资者应当承诺获得配售的股票持有期限不少于（　　）个月。
A ：3
B ：6
C ：9
D ：12
请选择答案：
23 、根据标的物不同，招标发行可分为（　　）。
A ：荷兰式招标和美式招标
B ：单一价格中标和多种价格中标
C ：价格招标、单一价格中标和多种价格中标
D ：价格招标、收益率招标和缴款期招标
请选择答案：
24 、下列选项中，属于一般股票基金特点的是（　　）。
A ：分散投资于各种普通股票，风险较小
B ：分散投资于各种普通股票，风险较大
C ：专门投资于某一行业、某一地区的股票，风险相对较小
D ：专门投资于某一行业、某一地区的股票，风险相对较大
请选择答案：
25 、

股票按股东享有权利的不同，可以分为（　　）。

 

A ：普通股票和优先股票
B ：记名股票和无记名股票
C ：有面额股票和无面额股票
D ：份额股票和比例股票
请选择答案：
单选题快速到达： 顶12345678910111213141516171819202122232425


底