2009年证券考试证券市场基础知识预测试题(3)

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多项选择题（下列每小题备选答案中，有两个或两个以上符合题意的正确答案。每小题2分，共5题。）
1 、有价证券具有以下基本特征：
A ：期限性
B ：收益性
C ：流动性
D ：风险性
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2 、金融衍生工具从其自身交易的方法和特点可以分为（　　）。
A ：金融远期合约
B ：金融期权
C ：金融互换
D ：结构化金融衍生工具
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3 、基金利润（收益）分配方式通常有（　　）。
A ：分配现金
B ：分配基金份额
C ：抵缴基金管理费
D ：抵缴基金托管费
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4 、

在美国，住房抵押贷款大致可以分为（　　）。

 

A ：优级贷款
B ：AIT-A贷款
C ：次级贷款
D ：住房权益贷款和机构担保贷款
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5 、证券投资基金、股票与债券的区别是（　　）。
A ：反映的经济关系不同
B ：风险水平不同
C ：所筹集资金的投向不同
D ：收益不同
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单项选择题（下列每小题备选答案中，只有一个符合题意的正确答案。每小题2分，共20题。）
1 、编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，处（　　）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金。
A ：3
B ：4
C ：5
D ：7
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2 、可以同时在场外市场进行基金份额申购、赎回，在交易所进行基金份额交易，并通过份额转托管机制将场外市场与场内市场有机地联系在一起的基金运作方式是（　　）。
A ：衍生证券投资基金
B ：平衡型基金
C ：etf
D ：lof
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3 、下面关于我国社保基金的叙述，不正确的是（　　）。
A ：其资金来源包括两部分：一部分是社会保障基金，另一部分是社会保险基金
B ：全国社会保障基金理事会直接运作的社保基金的投资范围限于银行存款、在二级市场购买国债和政府机构债券
C ：其投资范围包括银行存款、国债、证券投资基金、股票、信用等级在投资级以上的企业债、金融债等有价证券
D ：社会保障基金委托单个社保基金投资管理人进行管理的资产，不得超过年度社保基金委托资产总值的20%
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4 、我国《基金法》规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的（　　）担任。
A ：实力雄厚的证券公司
B ：信托投资公司
C ：商业银行
D ：基金公司
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5 、1998年，美国财务会计准则委员会（fas）所发布的《衍生工具与避险业务会计准则》，将金融衍生工具划分为独立衍生工具和（　　）两大类。
A ：嵌入衍生工具
B ：交易所交易的衍生工具
C ：嵌入式衍生工具
D ：otc交易的衍生工具
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6 、债券与股票的区别论述错误的是（　　）。
A ：债券是债权凭证，股票是所有权凭证
B ：发行债券是公司追加资金的需要，发行股票则是股份公司创立和增加资本的需要
C ：债券一般有规定的偿还期，股票是一种无期投资
D ：因为股票风险较大，债券风险相对较小，所以股票的收益必然高于债券
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7 、关于债券的叙述错误的是（　　）。
A ：发行人是借人资金的经济主体
B ：投资者是出借资金的经济主体
C ：发行人必须在约定的时间付息还本
D ：债券反映了发行者和投资者之间的委托、代理关系，而且是这一关系的法律凭证
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8 、证券研究人员、投资管理人员的主要任务是研究和发现股票的（　　），并将其与市场价格相比较，进而决定投资策略。
A ：账面价值
B ：清算价值
C ：内在价值
D ：票面价值
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9 、 新《公司法》规定，上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额（　　）的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。
A ：25%
B ：30%
C ：35%
D ：40%
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10 、对发行上市的信息披露的基本要求不包括（　　）。
A ：全面性
B ：真实性
C ：时效性
D ：完整性
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11 、我国《公司法》规定，公司的剩余资产在分配给股东之前，其支付顺序为（　　）。
A ：清算费用、缴纳所欠税款、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、清偿公司债务
B ：清算费用、缴纳所欠税款、社会保险费用和法定补偿金、职工的工资、清偿公司债务
C ：清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、清偿公司债务
D ：清算费用、职工的工资、缴纳所欠税款、社会保险费用和法定补偿金、清偿公司债务
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12 、通过各种通讯方式，不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的衍生工具是指（　　）
A ：otc交易的衍生工具
B ：独立衍生工具
C ：嵌入衍生工具（embedded derivatives）
D ：信用衍生工具
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13 、目前，（　　）已经超过共同基金成为全球最大的机构投资者，除大量投资于各类政府债券、高等级公司债券外，还广泛涉足基金和股票投资。
A ：中央银行
B ：商业银行
C ：保险公司
D ：证券经营机构
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14 、会员制的证券交易所是（　　）。
A ：以股份有限公司形式组织并不以营利为目的的法人团体
B ：一个由会员自愿组成的、以营利为目的的社会法人团体
C ：一个由会员自愿组成的、不以营利为目的的社会法人团体
D ：以股份有限公司形式组织并以营利为目的的法人团体
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15 、根据我国《货币市场基金管理暂行规定》的规定，对于每号按照面值进行报价的货币市场基金，可以在基金合同中将收益分配的方式约定为红利再投资，并应当（　　）进行收益分配。
A ：每日
B ：每两日
C ：每周
D ：每15日
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16 、

股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的（　　）以上通过。

 

A ：2/3
B ：1/2
C ：3/4
D ：1/3
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17 、我国《公司法》规定，发行无记名股票的，公司应当记载的事项不包括（　　）。
A ：股票数量
B ：股票编号
C ：股票发行日期
D ：各股东所持股份数
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18 、实质上属看跌期权的是（　　）。
A ：认购权证
B ：欧式权证
C ：百慕大式权证
D ：认沽权证
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19 、下面属于财政政策手段的是（　　）。
A ：调节税率
B ：存款准备金制度
C ：再贴现政策
D ：公开市场业务
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20 、利率是债券票面要素中不可缺少的内容，债券利率亦受很多因素影响，其主要影响因素不包括（　　）。
A ：借贷资金市场利率水平
B ：筹资者的资信
C ：债券期限长短
D ：资金使用方向
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