2009年证券考试证券市场基础知识预测试题(一)
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多项选择题（下列每小题备选答案中，有两个或两个以上符合题意的正确答案。每小题2分，共25题。）
1 、深圳证券交易所的综合指数类包括（ ）。
A ：深证综合指数
B ：深证新指数
C ：中小企业板指数
D ：深证成分股指数
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A:
B:
C:
D:
2 、股权类期权通常包括（ ）。
A ：单只股票期权
B ：股票组合期权
C ：股价指数期权
D ：百慕大期权
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A:
B:
C:
D:
3 、有限售条件股份是指股份持有人依照法律、法规规定或按承诺有转让限制的股份，包括因股权分置改革暂时锁定的股份、内部职工股、董事、监事、高级管理人员持有的股份等。具体包括（ ）。
A ：国家持股
B ：国有法人持股
C ：其他内资持股
D ：外资持股
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A:
B:
C:
D:
4 、2000年3月18日，（ ）签署协议，合并为泛欧交易所。
A ：阿姆斯特丹交易所
B ：布鲁塞尔交易所
C ：巴黎交易所
D ：伦敦交易所
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A:
B:
C:
D:
5 、股票收益主要来自（ ）。
A ：股份公司
B ：股票流通
C ：利率的降低
D ：法定存款准备金率的降低
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A:
B:
C:
D:
6 、证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务必须符合的规定是（ ）。
A ：为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%
B ：对单一客户融券业务规模不得超过净资本的10%
C ：接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%
D ：按对客户融资规模的5%计算风险准备
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A:
B:
C:
D:
7 、关于利率风险的描述，正确的是（ ）。
A ：利率风险是指市场利率变动引起证券投资收益变动的可能性
B ：利率风险是固定收益证券的主要风险，特别是债券的主要风险
C ：债券面临的利率风险由价格变动风险和息票利率风险两方面组成
D ：利率从两方面影响证券价格：一是改变资金的流向；二是影响公司的盈利
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A:
B:
C:
D:
8 、导致债券不能收回投资的风险主要有两种情况，分别是（ ）。
A ：债务人不履行债务，即债务人不能按时足额履行约定的利息支付或者偿还本金
B ：恶性通货膨胀导致货币的贬值
C ：流通市场风险，即债券在市场上转让时因价格下跌而承受损失
D ：债权人的意外死亡
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A:
B:
C:
D:
9 、 2006年实施的新《证券法》对证券公司进行了较为全面的规定，其中包括（ ）。
A ：完善了证券公司设立制度，对股东特别是大股东的资格作出规定
B ：对证券公司实行按业务分类监管，不再将证券公司分为综合类和经纪类
C ：建立以净资本为核心的监管指标体系
D ：确立证券公司高级管理人员任职资格管理制度
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A:
B:
C:
D:
10 、除一、二级市场区分之外，证券市场的层次性还体现为（ ）。
A ：区域分布
B ：覆盖公司类型
C ：上市交易制度
D ：监管要求的多样性
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A:
B:
C:
D:
11 、我国按投资主体的不周性质，将股票划分为（ ）。
A ：国家股
B ：法人股
C ：社会公众股
D ：外资股
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A:
B:
C:
D:
12 、设立证券公司应当具备的条件是（ ）。
A ：主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近2年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元
B ：有固定的经营场所和业务设施
C ：董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格
D ：有完善的风险管理与内部控制制度
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A:
B:
C:
D:
13 、恒生流通精选指数系列由（ ）组成。
A ：恒生100
B ：恒生50
C ：恒生香港25
D ：恒生中国内地25
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A:
B:
C:
D:
14 、我国《证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为（ ）。
A ：代理委托人从事证券投资
B ：与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失
C ：买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
D ：利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
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A:
B:
C:
D:
15 、在经济全球化的背景下，国际资本流动频繁且影响深远，并最终导致全证券市场出现了一体化趋势。具体反映为（ ）。
A ：从证券发行人或筹资者层面看，异地上市、海外上市以及多个市场同时上市的公司数量和发行规模日益扩大
B ：从投资者层面看，全球资产配置成为流行趋势，个人投资者可以借助互联网轻松实现跨境投资
C ：从市场组织结构层面看，交易所之间跨国合并或跨国合作的案例层出不穷，场外市场在跨国购并等交易活动的驱动下，也渐趋融合
D ：从证券市场运行层面看，全球资本市场之间的相关性显著增强
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A:
B:
C:
D:
16 、QFII的境内股票投资，应当遵守中国证监会规定的持股比例限制和国家其他有关规定：如单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的（ ）。
A ：6%
B ：8%
C ：10%
D ：15%
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A:
B:
C:
D:
17 、可交换债券与可转换债券共同采用的交割方式是（ ）。
A ：股票交割
B ：现金交割
C ：混合交割
D ：黄金交割
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A:
B:
C:
D:
18 、 根据规定，首次公开发行的股票实行询价制度，其询价对象包括符合中国证监会规定条件的（ ）。
A ：证券投资基金管理公司、证券公司
B ：个人投资者
C ：信托投资公司、财务公司
D ：保险机构投资者和合格境外机构投资者（QFII）
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A:
B:
C:
D:
19 、下列选项中，属于金融期货与金融期权区别的是（ ）
A ：基础资产不同
B ：交易者权利与义务的对称性不同
C ：履约保证不同
D ：风险大小不同
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A:
B:
C:
D:
20 、债券发行方式有（ ）。
A ：定向发行
B ：承购包销
C ：招标发行
D ：对一般投资者上网发行和对法人配售相结合的发行方式
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A:
B:
C:
D:
21 、中国证券业协会的自律管理职能包括（ ）。
A ：对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解
B ：对会员单位的自律管理
C ：对从业人员的自律管理
D ：组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究
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A:
B:
C:
D:
22 、证券市场监管机构包括（ ）。
A ：国务院证券监督管理机构
B ：国务院证券监督管理机构的派出机构
C ：证券登记结算公司
D ：行业协会
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A:
B:
C:
D:
23 、现在人们所说的道一琼斯指数实际上是一组股价平均数，包括的指标有（ ）。
A ：工业股价平均数
B ：商业股价平均数
C ：运输业股价平均数
D ：公用事业股价平均数
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A:
B:
C:
D:
24 、关于证券公司描述正确的是（ ）。
A ：在我国，设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准
B ：证券公司既是证券市场投融资服务的提供者，也是证券市场重要的机构投资者
C ：在我国，证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经证券监督管理机构批准
D ：美国对证券公司的通俗称谓是商人银行
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A:
B:
C:
D:
25 、独立衍生工具的特征包括（ ）。
A ：与对市场情况变化有类似反应的其他类型合同相比，要求较多的初始净投资
B ：其价值随特定利率、金融工具价格、商品价格、汇率、价格指数或其他类似变量的变动而变动，变量为非金融变量的，该变量与合同的任一方不存在特定关系
C ：不要求初始净投资，或与对市场情况变化有类似反应的其他类型合同相比，要求很少的初始净投资
D ：在未来某一日期结算
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A:
B:
C:
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