2009年证券考试证券市场基础知识预测试题(二)

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多项选择题（下列每小题备选答案中，有两个或两个以上符合题意的正确答案。每小题2分，共25题。）
1 、证券投资基金业务是基金管理公司最核心的一项业务，主要包括（　　）。
A ：基金募集与销售
B ：基金的投资管理
C ：基金营运服务
D ：基金回购
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2 、公司治理结构是一种联系并规范（　　）之间权利和义务分配，以及与此有关的选聘、监督等问题的制度框架。
A ：股东
B ：董事会
C ：监事会
D ：高级管理人员
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3 、新《公司法》明确了关联交易的概念，具体规定包括（　　）。
A ：董事会会议由1/2以上无关联关系董事出席即可举行，董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过
B ：明确规定公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员及其他人不得利用关联关系侵占公司利益
C ：利用关联交易致使公司遭受损害的，应当承担赔偿责任
D ：上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，不得对该项决议行使表决权
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4 、债券的投资收益来自（　　）。
A ：债券的利息收益
B ：资本利得
C ：投资收益
D ：转股收益
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5 、 2005年对《公司法》新的规定有（　　）。
A ：修改公司设立制度，广泛吸引社会资金，促进投资发展和扩大就业
B ：完善公司法人治理结构，健全内部监督制约机制，提高公司运作效率
C ：健全股东合法权益和社会公共利益的保护机制，鼓励投资
D ：规范上市公司治理结构，严格上市公司及其有关人员的法律义务和责任
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6 、关于普通股票股东的义务描述正确的是（　　）。
A ：公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，应当依法承担赔偿责任
B ：公司股东不得滥用股东权利损害公司或其他股东的利益
C ：公司的控股股东不得利用其关联关系损害公司利益
D ：公司的实际控制人不得利用其关联关系损害公司利益
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7 、债券的特征包括（　　）。
A ：偿还性
B ：流动性
C ：安全性
D ：收益性
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8 、我国发行的普通国债的总体情况大致是（　　）。
A ：规模越来越大
B ：期限趋于长期化
C ：发行方式趋于市场化
D ：市场创新日新月异
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9 、证券业从业人员诚信信息的用途包括（　　）。
A ：作为中国证监会对有关人员进行任职资格审核的依据
B ：作为境内外其他金融监管机构对有关人员进行任职资格审核的参考
C ：作为中国证券业协会审核证券业执业注册或变更申请的依据
D ：作为中国证券业协会推荐有关人选或组织行业评比的依据
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10 、现代股份制公司主要采取（　　）形式。
A ：股份有限公司
B ：有限责任公司
C ：无限责任公司
D ：合伙制公司
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11 、中国证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共同发展方面，从对从业人员的自律管理看具体表现为（　　）。
A ：从业人员的资格管理与后续职业培训
B ：为特殊岗位的从业人员提供专业的资质测试和相关的后续职业培训
C ：制定从业人员的行为准则和道德规范
D ：规范业务，制定业务指引
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12 、美式权证持有人行权的时间（　　）。
A ：可以在权证失效日之前任何交易日
B ：可以在失效日当日
C ：可以在失效日之前一段规定时间内
D ：可以在失效日之后一段规定时间内
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13 、与直接投资外国股票相比，投资ADR对投资者的优点有（　　）。
A ：以美元交易，且通过投资者熟悉的美国清算公司进行清算
B ：上市交易的ADR须经美国证监会注册，有助于保障投资者利益
C ：上市公司发放股利时，ADR投资者能及时获得，而且是以美元支付
D ：某些机构投资者受投资政策限制，不能投资非美国上市证券，ADR可以规避这些限制
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14 、下列选项中，属于公司型基金特征的是（　　）。
A ：基金的设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立法人机构
B ：按照基金设立时所规定的投资目标和策略，将基金资产分散投资于众多的金融产品上
C ：投资者既是基金的委托人，又是基金的受益人
D ：基金的组织结构与一般股份公司类似，设有董事会和持有人大会。基金资产归基金所有
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15 、

证券市场的形成主要归因于（　　）。

 

A ：社会化大生产和商品经济的发展
B ：股份制的发展
C ：信用制度的发展
D ：国家政策的支持
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16 、关于股票价值与价格的叙述正确的是（　　）。
A ：股票的账面价值又称面值，即在股票票面上标明的金额
B ：股票价格又称股票行市，是指股票在证券市场上买卖的价格，从理论上说，股票价格应由其价值决定
C ：股票及其他有价证券的理论价格是根据现值理论而来的
D ：股票的市场价格一般是指股票在一级市场上交易的价格，股票的市场价格由股票的价值决定，但同时受许多其他因素的影响
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17 、证券可以看成是各类记载并代表一定权利的（　　）。
A ：货币凭证
B ：法律凭证
C ：书面凭证
D ：资本凭证
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18 、之所以说我国资本市场对外开放局面的形成是我国经济发展和改革开放的客观需求，主要是由于（　　）
A ：加快资本市场对外开放是当前国内外政治、经济形势对我国资本市场提出的迫切要求，是我国兑现加入世贸组织所作出的承诺
B ：加快资本市场对外开放是我国深化国有企业改革和加快推进金融体系改革的现实要求，是我国加快适应全球经济金融一体化挑战的重要手段
C ：加快对外开放步伐也是我国证券市场规范化、市场化建设推进到一定阶段的必然产物
D ：加快资本市场对外开放是我国完善资本市场规章制度，进一步强化资本市场管理的必要阶段
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19 、20世纪80年代初期，我国开始利用国际债券市场筹集资金，发行的主要债券品种有（　　）。
A ：政府债券
B ：金融债券
C ：可转换公司债券
D ：附权证债券
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20 、关于红筹股描述不正确的是（　　）。
A ：红筹股不属于外资股
B ：红筹股是指在中国境外注册、在香港上市，但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内-地的股票
C ：红筹股已经成为内地企业进入国际资本市场筹资的一条重要渠道
D ：红筹股属于境外上市外资股
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21 、

《证券公司风险处置条例》的基本原则是（　　）。

 

A ：化解证券市场风险，保证证券市场交易正常运行，促进证券业健康发展
B ：保护投资者合法权益和社会公共利益，维护社会稳定
C ：细化落实《证券法》、《企业保护法》，完善证券公司市场退出法律制度
D ：严肃市场法纪，惩处违法违规的证券公司和责任人
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22 、

我国《公司法》规定股票发行价格可以是（　　）。

 

A ：票面金额
B ：超过票面金额
C ：低于票面金额
D ：任意金额
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23 、对非上市证券认识不正确的是（　　）。
A ：非上市证券指未申请上市或不符合证券交易所上市条件的证券
B ：非上市证券不允许在证券交易所内交易
C ：非上市证券不可以在其他证券交易市场交易
D ：凭证式国债、电子式储蓄国债、普通开放式基金份额和非上市公众公司的股票都属于非上市证券
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24 、决定债券再投资收益的主要因素是（　　）。
A ：债券的偿还期限
B ：息票收人
C ：宏观经济政策
D ：市场利率的变化
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25 、证券公司经营（　　）中的任何一项，注册资本最低限额为人民币1亿元。
A ：证券经纪
B ：证券自营
C ：证券承销与保荐
D ：证券资产管理
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