2009年证券考试证券市场基础知识预测试题(三)
请考生注意，部份试卷无答案试题仅作参考，本份试卷考试时间是：100分钟，请把握好自己的考试时间，以便应对真正的考场。
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判断题（下列每小题备选答案中，只有一个符合题意的正确答案。每小题2分，共20题。）
1 、中国证券业协会自律监察专业委员会按照有关规定对机构和从业人员进行纪律惩戒。机构和从业人员对纪律惩戒不服的，可向中国证券业协会或中国证监会申请复议。
A ：对
B ：错
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A:
B:
2 、封闭式基金与开放式基金的基金份额首次发行价都是按面值加一定百分比的购买费计算。
A ：对
B ：错
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A:
B:
3 、由于未来收益及市场利率具有不确定性，各种价值模型计算出来的内在价值只是股票真实的内在价值的估计值。
A ：对
B ：错
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A:
B:
4 、金融衍生工具按产品形态和交易场所可以分为金融远期合约、金融期货、金融期权、金融互换和结构化衍生工具。
A ：对
B ：错
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A:
B:
5 、外国债券受发行地所在国的税法管制，而欧洲债券的预扣税一般可以豁免，投资者的利息收入也免缴所得税。
A ：对
B ：错
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A:
B:
6 、修正股价平均数是在加权股价平均数的基础上，当发生拆股、增资配股时，通过变动除数，使股价平均数不受影响。
A ：对
B ：错
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A:
B:
7 、我国证券市场上同时存在企业债和公司债，它们在发行主体、监管机构以及规范的法规上差别不大
A ：对
B ：错
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A:
B:
8 、按收益保障性分类，结构化金融衍生产品可分为保本型和保证最低收益型产品
A ：对
B ：错
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A:
B:
9 、在大多数国家，社保基金分为两个层次：其一是国家以社会保障税等形式征收的全国性基金；其二是由企业定期向员工支付并委托基金公司管理的企业年金。
A ：对
B ：错
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A:
B:
10 、有价证券都是价值的直接代表，它们本质上是价值的一种直接表现形式。
A ：对
B ：错
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A:
B:
11 、债券的发行价格可以分为：平价发行、折价发行和溢价发行。
A ：对
B ：错
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A:
B:
12 、1994年我国面向个人发行的债种从单一型（无记名国库券）逐步转向多样型（凭证式国债和记账式国债等）。
A ：对
B ：错
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A:
B:
13 、货币证券是有价证券的主要形式。
A ：对
B ：错
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A:
B:
14 、证券给付结算方式指权证持有人行权时，发行人按照约定向权证持有人支付行权价格与标的证券结算价格之间的差额。
A ：对
B ：错
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A:
B:
15 、股东可以亲自出席股东大会，也可以委托代理人出席股东会议。代理人应当向公司提交股东授权委托书，并行使委托股东所有权力。
A ：对
B ：错
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A:
B:
16 、根据证券化产品的金融属性不同，资产证券化的种类包括股权型证券化、债权型证券化和混合型证券化。
A ：对
B ：错
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A:
B:
17 、由于人们对高比例转增股本的公司未来利润增长前景通常具有较高期望，转增往往会带来股价上涨。
A ：对
B ：错
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A:
B:
18 、2007年6月，中国人民银行、国家发展和改革委员会发布《境内金融机构赴香港特别行政区发行人民币债券管理暂行办法》，境内政策性银行和商业银行经批准可在香港发行人民币债券，国家开发银行成为获准的第一家。
A ：对
B ：错
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A:
B:
19 、我国货币市场基金能够进行投资的金融工具包括剩余期限在497天以内（含497天）的资产支持证券。
A ：对
B ：错
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A:
B:
20 、外国债券的特点是债券发行人、债券的面值货币和发行市场同属于一个国家。
A ：对
B ：错
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A:
B:
多项选择题（下列每小题备选答案中，有两个或两个以上符合题意的正确答案。每小题2分，共5题。）
1 、关于债券特征论述正确的是（ ）。
A ：债务人不履行债务时，债券投资不能收回
B ：债券在市场上转让因价格下跌而承受损失时，债券投资不能收回
C ：债券收益可以表现为利息收入、资本损益和再投资收益
D ：债券具有偿还性，因此债券投资一定能够收回
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A:
B:
C:
D:
2 、下列对股票基金认识正确的是（ ）。
A ：股票基金是重要的基金品种，仅次于国债基金
B ：各国政府对股票基金的监管都十分严格，不同程度地规定了基金购买某一家上市公司的股票总额不得超过基金资产净值的一定比例，以防止基金过度投机和操纵股市
C ：股票基金的投资目标侧重于追求资本利得和长期资本增值
D ：按基金投资的标的划分，可将股票基金划分为一般股票基金和专门化股票基金
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A:
B:
C:
D:
3 、关于中证全债指数论述正确的是（ ）。
A ：该指数的样本债券种类是在上海证券交易所、深圳证券交易所及银行间市场上市的国债、金融债、企业债及公司债
B ：该指数的样本债券的信用级别为投资级以上
C ：该指数的样本债券的剩余期限为1年以上
D ：指数以样本债券的发行量为权数
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A:
B:
C:
D:
4 、债券所规定的借贷双方的权利义务关系包含的含义有（ ）。
A ：发行人是借人资金的经济主体
B ：投资者是出借资金的经济主体
C ：发行人必须在约定的时间付息还本
D ：债券反映了发行者和投资者之间的债权债务关系
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A:
B:
C:
D:
5 、债券的票面要素包括（ ）。
A ：债券的票面价值
B ：债券的到期期限
C ：债券的票面利率
D ：债券发行者名称
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A:
B:
C:
D:
多选题快速到达：
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