1 、 1868年由美国政府出面组建的海外和殖民地政府信托组织是公认的最早的基金机构。

2 、金融衍生工具产生的最基本原因是为了获得高额收益。

3 、封闭式基金有固定的封闭期，通常在5年以内。

4 、证券发行注册制实行实质管理原则，实质上是一种发行公司的财务公开制度。它要求发行人提供关于证券发行本身以及同证券发行有关的一切信息。

5 、在我国，封闭式基金也有一些创新发展。如大成优选基金，它将一只基金分成两级份额，不同部分的划分是以其预期风险和收益为标准的。

6 、目前我国的基金主要投资于国外依法公开发行上市的股票、非公开发行股票、国债、企业债券和金融债券。

7 、由于指数基金的投资非常分散，可以完全消除投资组合的系统风险。

8 、机构投资者主要是开放式共同基金、封闭式投资基金、养老基金、保险基金、信托基金，此外还有对冲基金、创业投资基金等。

9 、对于股份公司来说，由于股东不能要求退股，所以通过发行股票所募集的资金，在公司存续期间是一笔稳定的自有资本。

10 、 上证国债指数采用派许法计算加权综合价格指数，以样本国债的发行量为权数。

11 、投资者在买卖封闭式基金时，在基金价格之外要支付手续费；投资者在买卖开放式基金时，则要支付申购费和赎回费。

12 、由于在一级市场etf申购、赎回的金额巨大，而且是以实物股票的形式进行大宗交易，因此只适合于机构投资者。

13 、证券是资本的表现形式，所以证券的价格实际上是证券所代表的资本的价格。

14 、并非所有的金融衍生工具都会影响交易者在未来一段时间内或未来某时点上的现金流。

15 、从理论上说，不论是分割还是合并，并不影响股东权益的数量及占公司总股权的比重，因此，也应该不会影响调整后股价，但事实上，股票分割与合并通常会刺激股价下滑。

16 、法人股是指企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体以其依法可支配的资产投入公司形成的股份。

17 、无记名股票也称不记名股票，与记名股票的主要差别是在股东的权利大小方面。

18 、上市公司发行证券，可以通过询价方式确定发行价格，也可以与主承销商协商确定发行价格。

19 、股票股息是股东权益账户中不同项目之间的转移，对公司的资产、负债、股东权益总额毫无影响。

20 、1872年设立的轮船招商局是我国第一家股份制企业

21 、首次公开发行股票的公司发行规模在3亿股以上的，可以向战略投资者配售股票，可以采用超额配售选择权（绿鞋）机制。

22 、在证券市场的恢复阶段，不论从占各类投资方式的比重看，还是从占金融资产的比重看，整个金融部门已经出现了证券化趋势。

23 、沪深300指数的指数计算采用派许加权方法，按照样本股的调整股本为权数加权计算。

24 、可转换证券实质上嵌入了普通股票的看跌期权，正是从这个意义上说，我们将其列为期权类衍生产品。

25 、证券投资者保护基金公司是负责保护基金筹集、管理和使用的，不以营利为目的的股份公司。