1 、权证与交易所交易期权的主要区别在于交易所挂牌交易的期权是交易所制定的标准化合约，具有同一基础资产、不同行权价格和行权时间的多个期权形成期权系列进行交易；而权证则是权证发行人发行的合约，发行人作为权利的授予者承担主要责任。

2 、系统风险是指只对某个行业或个别公司的证券产生影响的风险。

3 、龙债券的发行人来自亚洲、欧洲、北美洲和南美洲，投资者则来自欧洲的主要国家，而且他们都是债券发行的原始购买者。

4 、严格意义上的期货套利是指利用同一合约在不同市场上可能存在的短暂价格差异进行买卖，赚取差价，成为跨市场套利。

5 、场外交易市场的价格决定机制不是公开竞价，而是买卖双方协商议价。

6 、红筹股作为外资股，已经成为内地企业进入国际资本市场筹资的一条重要渠道。

7 、证券交易所应当建立市场准入制度，并根据证券法规的规定或者中国证券业协会的要求，限制或者禁止特定证券投资者的证券交易行为。

8 、

取得执业证书的人员，连续5年不在证券经营机构从业的，由中国证券业协会注销其执业证书。（　　）

 

9 、通常零息债券以低于面值的价格发行和交易，债券持有人以买卖（到期赎回）价差的方式取得债券利息。

10 、

目前最为流行的结构化金融衍生产品主要是由商业银行开发的各类结构化理财产品以及在交易所市场上可上市交易的各类结构化票据。（　　）

 

11 、证券交易所是一个高度组织化、集中进行证券交易的市场，是整个证券市场的核心。证券交易所本身并不买卖证券，但起着决定证券价格的作用。

12 、证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由中国证监会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款。

13 、 股息率可调整优先股票的股息率变化一般与公司经营状况无关，而主要是随市场上其他证券价格或者银行存款利率的变化作调整。

14 、债券一般没有明确的还本付息期限，如股票一般没有期限性，可以视为无期证券。

15 、

我国现行法规规定，对于因处置贷款质押资产而被动持有的股票，只能单向卖出。银行业金融机构经银监会批准后，也可通过理财计划募集资金进行有价证券投资。 （　　）

 

16 、余额包销，是指承销商按照规定的发行额和发行条件，在约定的期限内向投资者发售证券，到销售截止日，如投资者实际认购总额低于预定发行总额，未售出的证券由承销商负责认购，并按约定时间向发行人支付全部证券款项的承销方式

17 、金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金，就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具。

18 、基金管理人与托管人的关系是相互制衡的关系。

19 、 股份有限公司以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款应当列为法定盈余公积金。

20 、二级市场交易非常活跃是2006年以来我国资产证券化业务表现出的特点。

21 、在欧美很多国家，由于商业银行和其他金融机构多采用股份公司这种组织形式，所以这些金融机构发行的债券与公司债券一样，受相同的法规管理，一般归类于公司债券。

22 、我国对个人投资者获取上市公司现金分红适用的利息税率为20%，目前减半征收。

23 、中央存托公司是指美国的证券中央保管和清算机构，主要负责保管adr所代表的基础证券；根据存券银行的指令领取红利或利息。

24 、存托凭证对发行人的优点包括市场容量大、筹资能力强，并避开直接发行股票与债券的法律要求、上市手续简单、发行成本低等。